多选题反洗钱内控制度至少包含以下（）方面内容。A客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户洗钱风险等级划分制度B反洗钱工作检查、考核制度C内部审计制度D反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度

题目
多选题
反洗钱内控制度至少包含以下（）方面内容。
A

客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户洗钱风险等级划分制度

B

反洗钱工作检查、考核制度

C

内部审计制度

D

反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度

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1.金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有()A.反洗钱内控制度必须结合业务B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

2.反洗钱内部控制制度至少应包括哪些内容?

3.反洗钱内控制度的主要内容是什么?

4.金融机构应当按照规定建立和实施()。A、反洗钱内控制度B、反洗钱培训制度C、客户身份识别制度

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    一般而言,反洗钱内控制制度的设计和制定至少应达到哪些目标?


    答案：(1)应将反洗要求融入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分，成为全体员工自觉维护自身机构信誉，防止本机构被洗钱犯罪分子利用的制度保证，从而避免或减少被动卷入洗钱活动而产生的法律风险、经济损失以及对自身信誉的损害;(2)反洗钱内部控制制度的制定和实施应能够保证本机构通过身份识别等基本制度，有效发现、识别和报告可疑交易，协助反洗钱监管机关和司法部门发现和打击洗钱等违法犯罪活动;(3)反洗钱内部控制制度应与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应，并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力为金融机构应对不测或突发事件奠定坚实的基础。

  • 第2题：

    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：

    A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D.建立员工的培训制度

    E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    我国金融机构在反洗钱方面应尽的义务有（ ）。

    A.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    B.健全反洗钱内控制度
    C.建立客户身份识别制度
    D.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《中华人民共和国反洗钱法》规定；金融机构在反洗钱方面的义务主要有：(1)健全反洗钱内控制度。(2)建立客户身份识别制度。(3)按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。(4)按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。(5)按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第4题：

    总行反洗钱岗位资格考试内容不包括（）。

    • A、反洗钱法律法规
    • B、反洗钱内控制度
    • C、反洗钱培训机制
    • D、反洗钱实务操作

    正确答案:C

  • 第5题：

    反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    总行反洗钱岗位资格考试内容包括以下（）。

    • A、反洗钱基础知识
    • B、反洗钱法律法规
    • C、反洗钱内控制度
    • D、以上均对

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。
    A

    反洗钱监管政策

    B

    反洗钱内控要求

    C

    反洗钱新方法、新技术

    D

    洗钱风险变动情况


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    一般而言，反洗钱内控制制度的设计和制定至少应达到哪些目标？

    正确答案： （1）应将反洗要求融入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分，成为全体员工自觉维护自身机构信誉，防止本机构被洗钱犯罪分子利用的制度保证，从而避免或减少被动卷入洗钱活动而产生的法律风险、经济损失以及对自身信誉的损害；
    （2）反洗钱内部控制制度的制定和实施应能够保证本机构通过身份识别等基本制度，有效发现、识别和报告可疑交易，协助反洗钱监管机关和司法部门发现和打击洗钱等违法犯罪活动；
    （3）反洗钱内部控制制度应与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应，并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力为金融机构应对不测或突发事件奠定坚实的基础。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第10题：

    问答题
    金融机构反洗钱内控制度的核心内容是什么？

    正确答案： 一般包括：客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存内部操作规程，反洗钱工作保密制度，确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，保证董事会和高级管理层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度，员工反洗钱定期培训计划等。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    总行反洗钱岗位资格考试内容包括以下（）。
    A

    反洗钱基础知识

    B

    反洗钱法律法规

    C

    反洗钱内控制度

    D

    以上均对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）
    A

    建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B

    从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C

    建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D

    建立员工的培训制度

    E

    将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《反洗钱法》中规定反洗钱信息交流机制包含哪两方面内容?


    答案：(1)国务院反洗钱行政主管部门有权从国务院有关部门、机构获取其履行反洗钱资金监测职责所必需的信息：(2)国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构通报反洗钱工作情况。

  • 第14题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度。反洗钱内控制度应当包括下列内容。（）

    A.反洗钱内部审计

    B.重大洗钱案件应急处置

    C.配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查

    D.反洗钱工作信息保密


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。 （　　）


    答案：错
    解析：
    金融机构在反洗钱方面的义务主要有：健全反洗钱内控制度；建立客户身份识别制度；金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度等要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第16题：

    各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。

    • A、反洗钱监管政策
    • B、反洗钱内控要求
    • C、反洗钱新方法、新技术
    • D、洗钱风险变动情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？

    • A、反洗钱内控制度必须结合业务
    • B、反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
    • C、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
    • D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    （）负责制订全行反洗钱内控基本制度，推动全行反洗钱内控制度建设。

    • A、反洗钱工作办公室
    • B、反洗钱工作领导小组
    • C、反洗钱监测分析中心
    • D、董事会下设专业委员会

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    总行反洗钱岗位资格考试内容不包括（）。
    A

    反洗钱法律法规

    B

    反洗钱内控制度

    C

    反洗钱培训机制

    D

    反洗钱实务操作


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，不包括（）。
    A

    反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节

    B

    反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门

    C

    从制度内容看，反洗钱内控制度包括核心管理制度

    D

    从制度内容看，反洗钱内控制度包括工作责任制，考核评估和内部审计制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    反洗钱内控制度的核心内容是什么？

    正确答案： （1）客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程；（2）反洗钱工作保密制度；（3）确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度等。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    《反洗钱法》中规定反洗钱信息交流机制包含哪两方面内容？

    正确答案： （1）国务院反洗钱行政主管部门有权从国务院有关部门、机构获取其履行反洗钱资金监测职责所必需的信息：（2）国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构通报反洗钱工作情况。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）负责制订全行反洗钱内控基本制度，推动全行反洗钱内控制度建设。
    A

    反洗钱工作办公室

    B

    反洗钱工作领导小组

    C

    反洗钱监测分析中心

    D

    董事会下设专业委员会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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