判断题以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告。A 对B 错

题目
判断题
以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告。
A

对

B

错

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1.CAMLES／ROCA评级可由现场检查人员在全面检查基础上进行,并通过《现场检查报告》和《现场检查意见书》披露,也可由非现场监管人员在风险评估的同时进行预评级,再根据()调整。A.根据以往评价结果B.现场检查人员反馈的验证结果C.被检查银行提供报表D.非现场监管的历史资料

2.反洗钱现场检查组主查人的职责有()。A、决定现场检查进度B、确认现场检查结果C、组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料E、决定现场检查组织和实施中的其他有关事

3.主查人职责（）。A、确认现场检查结果。B、决定现场检查进度。C、组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文件。D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料。

4.《现场检查报告》应当以()为基础,主要应包括实施检查的基本情况;被查单位的基本情况;检查出的问题与事实及检查组作出的评价;根据有关法律法规和行政规章的规定,提出拟作出的行政处罚的建议,以及拟提出的整改意见和监管要求等。A.现场检查工作底稿B.现场检查事实确认书C.检查事实与评价D.现场检查意见书

更多“以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报”相关问题

  • 第1题：

    下列哪一项不是反洗钱现场检查主查人的职责。（）

    • A、决定现场检查进度
    • B、组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书
    • C、管理被查单位提供的业务档案和有关资料
    • D、确认现场检查结果

    正确答案:D

  • 第2题：

    人民银行的现场检查行为必须以什么样形式表现出来？（）

    • A、相应的法律文书的
    • B、现场检查人员的现场作业。
    • C、现场检查报告。
    • D、现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。

    正确答案:A

  • 第3题：

    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。

    • A、现场检查情况
    • B、现场检查总结
    • C、现场检查报告
    • D、现场检查通知书

    正确答案:B

  • 第4题：

    现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现场检查工作情况为重点，应报本行行长或者副行长。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，起草《现场检查报告》的基础是（）。

    • A、《现场检查工作底稿》
    • B、《现场检查事实确认书》
    • C、《检查事实与评价》
    • D、取证材料

    正确答案:C

  • 第6题：

    《现场检查报告》是检查组报告现场检查工作情况的文书。检查组主查人或经指定的起草人以（）为基础，结合现场检查工作的开展情况，被查银行业金融机构的反馈意见以及金融行政执法检查的有关要求，拟写现场检查工作报告。

    • A、《现场检查工作底稿》
    • B、《检查事实与评价》
    • C、《检查前问卷》
    • D、《现场检查方案》

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。
    A

    现场检查情况

    B

    现场检查总结

    C

    现场检查报告

    D

    现场检查通知书


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    在现场检查中，检查组组长负责现场检查工作的组织和实施，撰写检查报告和起草各种现场检查过程中涉及的法律文件。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    主查人职责（）。
    A

    确认现场检查结果。

    B

    决定现场检查进度。

    C

    组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文件。

    D

    管理被查单位提供的业务档案和有关资料。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。
    A

    现场检查时，检查人员可少于2人

    B

    未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查

    C

    现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构

    D

    现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，起草《现场检查报告》的基础是（）。
    A

    《现场检查工作底稿》

    B

    《现场检查事实确认书》

    C

    《检查事实与评价》

    D

    取证材料


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。

    • A、现场检查时，检查人员可少于2人
    • B、未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查
    • C、现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构
    • D、现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施

    正确答案:A

  • 第14题：

    以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    反洗钱现场检查时，不属于主查人的职责的是（）。

    • A、决定现场检查进度
    • B、组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书
    • C、决定现场检查中的其他重要事项
    • D、决定现场检查组织和实施中的其他有关事项

    正确答案:C

  • 第16题：

    总结会谈结束或收到被查单位对《检查事实与评价》反馈书面意见后，检查组形成的材料是（）。

    • A、《现场检查意见书》
    • B、《检查事实与评价》
    • C、《行政处罚意见书》
    • D、《现场检查报告》

    正确答案:D

  • 第17题：

    CAMLES/ROCA评级可由现场检查人员在全面检查基础上进行，并通过《现场检查报告》和《现场检查意见书》披露，也可由非现场监管人员在风险评估的同时进行预评级，再根据（）调整。

    • A、根据以往评价结果
    • B、现场检查人员反馈的验证结果
    • C、被检查银行提供报表
    • D、非现场监管的历史资料

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    人民银行的现场检查行为必须以什么样形式表现出来？（）
    A

    相应的法律文书的

    B

    现场检查人员的现场作业。

    C

    现场检查报告。

    D

    现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列哪一项不是反洗钱现场检查主查人的职责。（）
    A

    决定现场检查进度

    B

    组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书

    C

    管理被查单位提供的业务档案和有关资料

    D

    确认现场检查结果


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《现场检查报告》是检查组报告现场检查工作情况的文书。检查组主查人或经指定的起草人以（）为基础，结合现场检查工作的开展情况，被查银行业金融机构的反馈意见以及金融行政执法检查的有关要求，拟写现场检查工作报告。
    A

    《现场检查工作底稿》

    B

    《检查事实与评价》

    C

    《检查前问卷》

    D

    《现场检查方案》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现场检查工作情况为重点，应报本行行长或者副行长。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告，应报本行行长或者副行长。

  • 第22题：

    单选题
    总结会谈结束或收到被查单位对《检查事实与评价》反馈书面意见后，检查组形成的材料是（）。
    A

    《现场检查意见书》

    B

    《检查事实与评价》

    C

    《行政处罚意见书》

    D

    《现场检查报告》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱现场检查时，不属于主查人的职责的是（）。
    A

    决定现场检查进度

    B

    组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书

    C

    决定现场检查中的其他重要事项

    D

    决定现场检查组织和实施中的其他有关事项


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。
    A

    《现场检查工作日志》

    B

    《现场检查意见书》

    C

    《现场检查事实确认书》

    D

    《现场检查询问笔录》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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