填空题根据《中华人民共和国证券法》，投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者（）机构申请调解。

题目
填空题
根据《中华人民共和国证券法》，投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者（）机构申请调解。
相似考题

1.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。()此题为判断题(对，错)。

2.调解需要双方当事人自愿,因此普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。()此题为判断题(对，错)。

3.根据新《证券法》,下列各项理解中正确的有()。A.若投资者购买证券时拒绝按照要求向证券公司提供相关信息，证券公司应当拒绝向其销售证券B.若普通投资者与证券公司发生纠纷，证券公司必须证明自己的行为符合各项规定且不存在误导、欺诈等情形，否则就要承担相应赔偿责任C.上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者按规定设立的投资者保护机构可以公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会并代为行使相关股东权利D.若债券发行人不能按期兑付债券本息，债券受托管理人可以接受委托并以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序

4.投资者与发行人发生纠纷,可以向什么机构申请调解()?A.投资者保护机构B.证券交易所C.证券登记结算公司

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  • 第1题：

    以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()

    A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任

    B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围

    C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度

    D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务

    E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解


    答案：ABCDE

  • 第2题：

    普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第3题：

    下列关于证券公司与普通投资者纠纷的自证清白制度，表述错误的是（　）。

    A.对于普通投资者实行特殊保护
    B.专业投资者的标准授权国务院证券监督管理机构规定
    C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，普通投资者需承担举证责任
    D.普通投资者与证券公司发生纠纷，证券公司不能证明其行为符合规定的，应当承担相应的赔偿责任

    答案：C
    解析：
    普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。

  • 第4题：

    普通投资者与证券公司发生纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。（　）


    答案：对
    解析：
    表述符合法律规定。

  • 第5题：

    （ ）发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

    A.期货从业人员与投资者
    B.期货从业人员与所在机构
    C.期货从业人员之间
    D.投资者与期货人员所在机构

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。故本题答案为AB。

  • 第6题：

    投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
    Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利；
    Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券；
    Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理；
    Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。


    A.Ⅰ．Ⅱ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第54条的规定，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

  • 第7题：

    旅游者与旅游经营者发生纠纷，可以通过下列哪些途径解决（） ①双方协商； ②向消费者协会、旅游投诉受理机构或者有关调解组织申请调解； ③根据与旅游经营者达成的仲裁协议提请仲裁机构仲裁； ④向人民法院提起诉讼； ⑤向当地政府投诉。

    • A、①②⑤
    • B、①②③④
    • C、①②③④⑤
    • D、②③④⑤

    正确答案:B

  • 第8题：

    出现机动车维修质量纠纷，质量纠纷双方当事人均可以向道路运输管理机构提出维修质量纠纷调解申请。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    根据《旅游法》规定，旅游者与旅游经营者发生纠纷，可以通过（）途径解决。
    A

    双方协商

    B

    向消费者协会、旅游投诉受理机构或者有关调解组织申请调解

    C

    根据达成的仲裁协议提请仲裁机构仲裁

    D

    向监察机关提出申诉

    E

    向人民法院提起诉讼


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    根据《中华人民共和国证券法》，发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以（）赔付。

    正确答案： 先行
    解析： 《中华人民共和国证券法》第九十三条规定，发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

  • 第11题：

    多选题
    旅游者与旅游经营者发生纠纷，可以通过下列途径解决（）。
    A

    双方协商

    B

    向消费者协会、旅游投诉受理机构或者有关调解组织申请调解

    C

    根据与旅游经营者达成的仲裁协议提请仲裁机构仲裁

    D

    向人民法院提起诉讼


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。
    A

    期货业协会

    B

    期货交易所

    C

    中国证监会

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    普通投资者与证券公司发生纠纷的,()应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。

    A.普通投资者

    B.证券公司

    C.法官


    答案：B

  • 第14题：

    下列属于投资者保护制度的有（　）。

    A.投资者保护机构的代表诉讼制度
    B.普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度
    C.公司债券持有人会议制度与受托管理人制度
    D.证券公司与普通投资者纠纷的自证清白制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    四个选项都属于投资人保护制度。

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于投资者保护制度的说法中正确的是（　）。
    　

    A.国务院证券监督管理机构应当依法承担适当性管理义务
    B.所有投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司均应当证明其行为符合规定，不能证明的应当承担相应的赔偿责任
    C.投资者保护机构可以有偿方式公开征集股东权利
    D.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序

    答案：D
    解析：
    选项A，“证券公司”依法承担适当性管理义务；选项B，普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合规定，不存在误导、欺诈等情形；选项C，投资者保护机构禁止以“有偿方式”公开征集股东权利。

  • 第16题：

    下列有关投资者保护制度的表述中，正确的有（ ）。

    A.投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
    B.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
    C.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
    D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝

    答案：B,D
    解析：
    “证券公司自证清白制度”和“强制调解制度”是对“普通”投资者的加强保护，并不适用于专业投资者。

  • 第17题：

    投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )
    情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
    Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，
    融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
    Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，
    融券投资者应当根据双方约定向证券公
    司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
    Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
    Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，
    由证券
    公司和融券投资者根据双方约定处理

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第54条的规定
    ，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

  • 第18题：

    根据《旅游法》规定，旅游者与旅游经营者发生纠纷，可以通过（）途径解决。

    • A、双方协商
    • B、向消费者协会、旅游投诉受理机构或者有关调解组织申请调解
    • C、根据达成的仲裁协议提请仲裁机构仲裁
    • D、向监察机关提出申诉
    • E、向人民法院提起诉讼

    正确答案:A,B,C,E

  • 第19题：

    证券的直接发行是指谁发行给谁？（）

    • A、证券公司，投资者
    • B、投资者，发行人
    • C、证券公司，发行人
    • D、发行人，投资者

    正确答案:D

  • 第20题：

    填空题
    因土地承包经营发生纠纷的，双方当事人可以通过协商解决，也可以请求村民委员会、乡（镇）人民政府等调解解决。当事人不愿协商、调解或者协商、调解不成的，可以向（）机构申请仲裁，也可以直接向（）起诉。

    正确答案： 农村土地承包仲裁,人民法院
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《中华人民共和国证券法》，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的（）、（）、（）、（）、专业能力等相关信息。
    A

    基本情况

    B

    财产状况

    C

    金融资产状况

    D

    投资知识和经验


    正确答案： C,B
    解析： 《中华人民共和国证券法》第八十八条第一款规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息；如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。

  • 第22题：

    多选题
    根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得（）、（）或者（）投资者的信息。
    A

    非法买卖

    B

    提供

    C

    公开


    正确答案： C,A
    解析： 《中华人民共和国证券法》第四十一条第一款规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。

  • 第23题：

    单选题
    旅游者与旅游经营者发生纠纷，可以通过下列哪些途径解决（） ①双方协商； ②向消费者协会、旅游投诉受理机构或者有关调解组织申请调解； ③根据与旅游经营者达成的仲裁协议提请仲裁机构仲裁； ④向人民法院提起诉讼； ⑤向当地政府投诉。
    A

    ①②⑤

    B

    ①②③④

    C

    ①②③④⑤

    D

    ②③④⑤


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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