多选题根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得（）、（）或者（）投资者的信息。A非法买卖B提供C公开

题目
多选题
根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得（）、（）或者（）投资者的信息。
A

非法买卖

B

提供

C

公开

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1.()发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体()。A.国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员B.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员C.证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员D.个人股民

2.《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．发行人的控股公司的高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D．发行股票或公司债的公司一般工作人员

3.根据《证券法》的有关规定,证券机构主要有()。A.证券交易服务机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.证券公司

4.根据《证券法》的规定，下列选项中，必须依法为客户开立账户保密的机构有( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会

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  • 第1题：

    根据《证券法》规定，证券机构主要有( )。

    A．证券交易所

    B．证券公司

    C．证券登记结算机构

    D．财务公司

    E．证券监督管理机构


    正确答案：ABCE
    解析：D项财务公司不属于证券机构。

  • 第2题：

    依据《证券法》，（ ）直接为投资者开立资金结算账户。 A．证券登记结算公司 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．证券公司


    正确答案：D
    【考点】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P376。

  • 第3题：

    为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构是（ ）?

    A．证券公司

    B．证券登记结算机构

    C．证券服务机构

    D．证券交易所


    正确答案：B

  • 第4题：

    《证券法》规定，（ ）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。

    A．证券业协会

    B．证券交易所

    c．证券公司

    D．证券登记结算机构


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    证券“存管”服务是（ ）为（ ）提供的。

    A．证券交易所，证券公司

    B．证券登记结算机构，证券公司

    C．证券公司，投资者

    D．证券登记结算机构，投资者


    正确答案：B
    存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。

  • 第6题：

    我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法召集的资金组成

    A:证券登记结算公司
    B:证券公司
    C:上市公司
    D:证券业协会

    答案：B
    解析：
    证券投资者保护基金的来源包括①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金,②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金；③发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入,⑤国内外机构、组织及个人的捐赠⑥其他合法收入

  • 第7题：

    证券存管服务是（ ）为（ ）提供的。

    A:证券交易所，证券公司
    B:证券登记结算机构，证券公司
    C:证券公司，投资者
    D:证券登记结算机构，投资者

    答案：B
    解析：
    存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。

  • 第8题：

    国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
    ①证券公司及其董事、监事、工作人员
    ②证券公司的股东、实际控制人
    ③证券公司控股或者实际控制的企业
    ④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
    ⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
    ⑥证券公司的客户

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：A
    解析：
    报送内容中不包括证券公司客户。

  • 第9题：

    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。

    • A、证券登记结算公司
    • B、中国证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、证券公司

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下面关于证券交易的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密Ⅱ．证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法Ⅲ．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅳ．依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以转让
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：
    依据《证券法》第三十五条，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。依据本法第三十六条，依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。依据本法第四十一条，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密。依据本法第四十三条，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法。

  • 第13题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所，进人证券交易所参与集中竞价交易的必须是( )。

    A．机构投资者

    B．机构投资者或者个人投资者

    C．综合类证券公司

    D．具有证券交易所会员资格的证券公司


    正确答案：D
    解析：参与集中竟价交易的只能是具有证券交易所会员资格的证券公司。

  • 第14题：

    《证券法》的主要内容包括（ ）。

    A．总则、证券发行、证券交易

    B．上市公司的收购、证券交易所、证券公司

    C．证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

    D．证券监督管理机构、法律责任和附则


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    新修订的《证券法》分为十二章，共二百四十条，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则等。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券登记结算机构应当按照规定以（ ）的名义为投资者开立证券账户。

    A．投资者本人

    B．证券公司

    C．证券登记结算机构

    D．证券交易所


    正确答案：A
    本法条强调证券账户实行实名制，要求以投资者本人名义开立证券账户。   

  • 第17题：

    证券市场的主体主要由( )构成。

    A.证券投资者

    B. 证券交易服务机构

    C.证券公司

    D.证券交易场所


    正确答案：ABCD

    略。

  • 第18题：

    证券市场中介机构主要包括()。

    A:证券公司
    B:证券登记结算机构
    C:证券服务机构
    D:证券交易所

    答案：A,C
    解析：
    证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。证券交易所属于证券市场自律性组织，证券登记结算机构实行行业自律管理。故选A、C。

  • 第19题：

    下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
    ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
    ②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
    ③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
    ④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

    A.①③
    B.②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①说法错误，②③④说法正确。

  • 第20题：

    （）发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体。

    • A、国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员
    • B、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员
    • C、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员
    • D、个人股民

    正确答案:D

  • 第21题：

    我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、资信评估机构
    • D、证券登记结算机构

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是(    )。
    A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    B

    发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    C

    持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    D

    保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》，证券交易即时行情的权益由（）依法享有。
    A

    证券交易所

    B

    证监会

    C

    投资者

    D

    证券登记结算机构


    正确答案： B
    解析： 《中华人民共和国证券法》第一百零九条第二款规定，证券交易即时行情的权益由证券交易所依法享有。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

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