多选题信托公司监事应当符合法律、行政法规和中国银监会规定的资格条件，具备履行职责所必需的素质。信托公司（）不得担任本-公司监事。A董事B高级管理人员及其直系亲属C员工D工会负责人

题目
多选题
信托公司监事应当符合法律、行政法规和中国银监会规定的资格条件，具备履行职责所必需的素质。信托公司（）不得担任本-公司监事。
A

董事

B

高级管理人员及其直系亲属

C

员工

D

工会负责人

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1.根据《保险法》规定，保险公司的董事、监事和高级管理人员，应当具备以下条件( )。A、品行良好B、熟悉与保险相关的法律、行政法规C、具有履行职责所需的经营管理能力D、在任职前取得监管部门核准的任职资格

2.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。（1分）A．正直诚信，品行良好B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力C．在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

3.设立证券公司应当具备的条件是（ ）。A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有固定的经营场所和业务设施C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D．有完善的风险管理与内部控制制度

4.信托公司董事、高级管理人员及其直系亲属不得担任本公司监事。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。

    A．通过中国证监会认可的资质测试

    B．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

    C．有履行职责所必需的时间和精力

    D．担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年


    正确答案：D

  • 第2题：

    下列有关股份有限公司监事会的表述中，不符合公司法律制度规定的是（ ）。

    A.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担
    B.监事会成员中必须有职工代表
    C.董事、高级管理人员可以担任监事
    D.监事会成员不得少于三人

    答案：C
    解析：
    监事会行使职权所必需的费用，由公司承担，A项正确。监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3，B项正确。董事、高级管理人员不得兼任监事，C项错误。股份有限公司监事会成员不得少于3人，D项正确。

  • 第3题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司公开募集股份和上市交易股份的，在向中国证监会申请之前，应当向银监会申请并获得批准。（）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    临时负责人应当具有履行职责相当的能力，并不得有《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》禁止担任高级管理人员的情形。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    按照《中国银监会办公厅关于调整信托公司受托境外理财业务境外投资范围的通知》规定，信托公司开办受托境外理财业务时，应制定相关投资管理制度，详尽规定甄选境外投资管理人和筛选各类投资产品的原则、基准和程序，以及相关工作人员应具备的素质和资格。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，以下人员中不需要经过银监会及其派出机构任职资格许可的是（）。

    • A、董事会秘书
    • B、监事长
    • C、信息总监
    • D、风险总监

    正确答案:B

  • 第7题：

    信托公司监事应当符合法律、行政法规和中国银监会规定的资格条件，具备履行职责所必需的素质。信托公司（）不得担任本-公司监事。

    • A、董事
    • B、高级管理人员及其直系亲属
    • C、员工
    • D、工会负责人

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    单选题
    担任以下职位的金融机构管理人员中，适用备案制的是（）
    A

    信托公司副董事长

    B

    信托公司副总经理

    C

    信托公司副监事长

    D

    信托公司部门经理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司公开募集股份和上市交易股份的，在向中国证监会申请之前，应当向银监会申请并获得批准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，取得独立董事任职资格应当具备的条件包括（　　）。
    A

    从事证券、金融、法律、会计工作3年以上

    B

    具有大专以上学历

    C

    有履行职责所必需的时间和精力

    D

    正直诚实，品行良好


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第八条规定，取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
    AB两项，第九条规定，取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；（二）具有大专以上学历。CD两项，第十条规定，取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；（三）有履行职责所必需的时间和精力。

  • 第11题：

    单选题
    信托公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事（）提供必要的条件。
    A

    履行职责

    B

    办公

    C

    行使权利

    D

    开展工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在监管评级中，对公司治理监督机制的评价内容应包括（）
    A

    独立董事是否具备履行职责所必需的专业素质

    B

    独立董事是否具备独立性，是否尽责

    C

    监事是否具备履行职责所必需的专业素质，是否勤勉诚信

    D

    外部监事是否具备独立性，是否尽责

    E

    监事会及其下设委员会能否按照章程的规定有效发挥其监督作用


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括()。

    A:正直诚信，品行良好
    B:熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
    C:在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
    D:应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

    答案：A,B,D
    解析：
    C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。

  • 第14题：

    按照《信托公司治理指引》规定，基于履行职责的需要，监事会经协商一致，可以聘请外部审计机构或咨询机构，费用由监事会承担。（）


    正确答案:错误

  • 第15题：

    按照《信托公司治理指引》规定，信托公司股东应当具备法定的资格条件，并经（）批准。

    • A、证监会
    • B、银监会
    • C、保监会
    • D、工商总局

    正确答案:B

  • 第16题：

    信托公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事（）提供必要的条件。

    • A、履行职责
    • B、办公
    • C、行使权利
    • D、开展工作

    正确答案:A

  • 第17题：

    信托公司董事应当具备（）规定的资格条件。

    • A、法律
    • B、行政法规
    • C、中国银监会
    • D、公司法

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司董事会秘书需经任职资格许可审批。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，以下人员中不需要经过银监会及其派出机构任职资格许可的是（）。
    A

    董事会秘书

    B

    监事长

    C

    信息总监

    D

    风险总监


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    信托公司股东应当具备法律、行政法规和中国银行业监督管理委员会规定的资格条件，并经中国银监会批准。信托公司股东应当作出（）承诺。
    A

    入股有利于信托公司的持续、稳健发展

    B

    持股未满三年不转让所持股份，但上市信托公司除外

    C

    不质押所持有的信托公司股权

    D

    不以所持有的信托公司股权设立信托


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司开展股指期货交易业务选择的合作期货公司应当具备下列条件：（）
    A

    按照中金所的会员分级制度，具备全面结算会员或者交易结算会员资格

    B

    最近年度监管评级达到B级（含）以上

    C

    具备一类或一类以上的技术资格

    D

    有与业务规模相匹配的风险准备金余额


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    信托公司董事应当具备（）规定的资格条件。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    中国银监会

    D

    公司法


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按照《信托公司治理指引》规定，信托公司股东应当具备法定的资格条件，并经（）批准。
    A

    证监会

    B

    银监会

    C

    保监会

    D

    工商总局


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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