多选题有（）情形之一的，信托公司董事会应当立即通知全体股东，并向中国银监会或其派出机构报告。A公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为B公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损C拟更换董事、监事或者高级管理人员D其他可能影响公司持续经营的事项

题目
多选题
有（）情形之一的，信托公司董事会应当立即通知全体股东，并向中国银监会或其派出机构报告。
A

公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为

B

公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损

C

拟更换董事、监事或者高级管理人员

D

其他可能影响公司持续经营的事项

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1.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B．股东未按照出资比例行使表决权C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

2.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 C．股东未按照出资比例行使表决权 D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

3.督察长发现公司存在重大风险或者有违法、违规行为，不必告知总经理和其他有关高级管理人员，应直接向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 （ ）

4.期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（ ）。 A．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C．拟更换董事长、总经理 D．客户发生重大透支、穿仓

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A．拟更换人事经理

    B．客户发生透支、穿仓

    C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响

    D．其他可能影响期货公司持续经营的情形


    正确答案：CD
    《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响，(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

  • 第2题：

    期货公司有下列( )情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A．拟更换董事长、总经理

    B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

    C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

    D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施


    正确答案：ABCD
    《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第3题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。

    A、中国证监会
    B、中国期货业协会
    C、中国证监会相关派出机构
    D、中国证监会或其派出机构

    答案：C
    解析：
    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第4题：

    期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（　　）。

    A.公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    B.拟更换董事长. 总经理
    C.风险监管指标不符合规定标准
    D.客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案凋查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓。可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第5题：

    期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A.全体股东
    B.控股股东
    C.主要客户
    D.全体客户

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十五条规定，期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构告。

  • 第6题：

    期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（ ）。

    A. 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
    B. 拟更换董事长. 总经理
    C. 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
    D. 客户发生重大透支. 穿仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；
    ④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第7题：

    首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告（ ）

    A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
    B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
    C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的
    D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。故本题答案为ABCD。

  • 第8题：

    有（）情形之一的，信托公司董事会应当立即通知全体股东，并向中国银监会或其派出机构报告。

    • A、公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为
    • B、公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损
    • C、拟更换董事、监事或者高级管理人员
    • D、其他可能影响公司持续经营的事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    有下列情形之一的（），信托公司董事会应当立即通知全体股东并向中国银监会或其派出机构报告。
    A

    拟调整内部结构设置

    B

    公司财务状况发生重大亏损

    C

    拟更换董事、监事或高级管理人员

    D

    公司高级管理人员涉嫌重大亏损


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
    A

    涉嫌占用、挪用客户保证金

    B

    期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

    C

    期货公司净资本无法持续达到监管标准

    D

    股东干预期货公司正常经营


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形。

  • 第11题：

    多选题
    有（）情形之一的，信托公司董事会应当立即通知全体股东，并向中国银监会或其派出机构报告。
    A

    公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为

    B

    公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损

    C

    拟更换董事、监事或者高级管理人员

    D

    其他可能影响公司持续经营的事项


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司出现下列（　　）情形，董事会应当立即书面通知全体股东，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
    A

    公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为

    B

    公司财务状况持续恶化，不符合中国证监会规定的标准

    C

    公司发生重大亏损

    D

    拟更换董事长、监事长或总经理

    E

    发生突发事件，对公司和客户利益产生重大不利影响


    正确答案： B,C
    解析：
    根据《证券公司治理准则》第十一条的规定，证券公司有下列情形之一的，应当以书面方式或者公司章程规定的其他方式及时通知全体股东，并向公司住所地中国证监会派出机构报告：①公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；②公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准；③公司发生重大亏损；④拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人；⑤发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响公司持续经营的事项。

  • 第13题：

    信托公司股东（大）会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外，还应当审议下列事项（ ）。

    A.通报监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况

    B.公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为

    C.报告受益人利益的实现情况

    D.公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损


    正确答案：AC

  • 第14题：

    期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）。

    A、公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    B、拟更换董事长、总经理
    C、风险监管指标不符合规定标准
    D、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)
    风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第15题：

    期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
    C、拟更换董事长、总经理
    D、客户发生重大透支、穿仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司有下列情形之一的，应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发
    事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第16题：

    期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
    C.拟更换董事长、总经理
    D.客户发生重大透支、穿仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司有下列情形之一的，应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；（四）客户发生重大透支、穿仓；（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第17题：

    期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

    A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
    B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
    C.股东未按照出资比例行使表决权
    D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：（一）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；（二）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（三）股东未按照出资比例行使表决权；（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

  • 第18题：

    首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期
    货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

  • 第19题：

    有下列情形之一的（），信托公司董事会应当立即通知全体股东并向中国银监会或其派出机构报告。

    • A、拟调整内部结构设置
    • B、公司财务状况发生重大亏损
    • C、拟更换董事、监事或高级管理人员
    • D、公司高级管理人员涉嫌重大亏损

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    信托公司股东（大）会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外，还应当审议下列事项（）。

    • A、通报监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况
    • B、公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为
    • C、报告受益人利益的实现情况
    • D、公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    多选题
    期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（　　）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
    A

    直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

    B

    占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

    C

    股东未按照出资比例行使表决权

    D

    报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 《期货公司管理办法》第九十条第一款规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:（一）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；（二）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（三）股东未按照出资比例行使表决权；（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

  • 第22题：

    多选题
    信托公司股东（大）会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外，还应当审议下列事项（）。
    A

    通报监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况

    B

    公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为

    C

    报告受益人利益的实现情况

    D

    公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    信托公司有（）情形的，应当经中国银监会批准。
    A

    变更名称

    B

    变更公司住所

    C

    更换董事或高级管理人员

    D

    增加注册资本


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    期货公司有哪些情形时，应当立即书面通知全体股东？（　　）
    A

    客户发生重大透支、穿仓

    B

    拟更换董事长、总经理

    C

    财务状况严重恶化

    D

    发生对期货公司和客户利益产生重大不利影响的事件


    正确答案： C,D
    解析： 当期货公司有下列情形之一时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告:①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。

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