单选题人民币合格境外机构投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还发证机关（）。A 取得证券投资业务许可证后60个工作日内未向国家外汇局提出投资额度申请的B 机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的C 被其他机构吸收合并D 在境外受到重大处罚

题目
单选题
人民币合格境外机构投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还发证机关（）。
A

取得证券投资业务许可证后60个工作日内未向国家外汇局提出投资额度申请的

B

机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的

C

被其他机构吸收合并

D

在境外受到重大处罚

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1.在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经（ ）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。A.中国证监会B.国务院C．证券经营机构D.中国人民银行

2.某合格境内机构投资者（QDII)计划开展境外证券投资业务，做了以下准备工作，其中错误的是（ ）A.向国家外汇管理局申请境外证券投资额度 B.选择某证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问 C.向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件 D.选择某境外资产托管人签订托管合同，由该境外托管人负责托管业务

3.(2018年)下列关于合格境内机构投资者（QDII）的说法中，错误的是（）。A.QDII应当定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金出入情况 B.QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，再向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件 C.QDII应当在托管人处开立托管账户 D.QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资

4.在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证市场，并取得国外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。A:中国境外基金管理机构 B:保险公司 C:证券公司 D:财务公司

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  • 第1题：

    合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立人民币特殊账户时，应出具证券管理部门的证券投资业务许可证。()


    答案：错
    解析：
    合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立人民币特殊账户时，应出具国家外汇管理部门的批复文件；开立人民币结算资金账户时，应出具证券管理部门的证券投资业务许可证。

  • 第2题：

    合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务。

    • A、境内资产托管机构
    • B、境外资产托管机构
    • C、境内投资顾问
    • D、境外投资顾问

    正确答案:A

  • 第3题：

    基金管理公司办理境外证券投资业务，应事先经外汇局核准取得（）。

    • A、经营外汇业务的资格
    • B、境外证券投资的额度
    • C、A和B

    正确答案:C

  • 第4题：

    下列不属于我国证券投资外汇业务管理范围的是（）。

    • A、境内企业境外上市业务
    • B、合格境外机构投资者（QFII）业务
    • C、合格境内机构投资者（QDII）业务
    • D、境内企业参股境外企业

    正确答案:D

  • 第5题：

    合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起（）年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由（  ）负责资产托管业务，可以委托（  ）代理买卖证券。
    A

    境内资产托管机构；境内资产托管机构

    B

    境内资产托管机构；境外证券服务机构

    C

    境外证券服务机构；境内资产委托机构

    D

    境外证券服务机构；境外证券服务机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    合格境外机构投资者开立人民币结算资金账户时应出具（）部门的证券投资业务许可证。
    A

    证券管理

    B

    人民银行有关

    C

    国家外汇管理

    D

    开户行总行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近6年未受到监管机构的重大处罚Ⅱ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系Ⅲ．申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请Ⅳ．申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第六条规定，申请合格投资者资格，应当具备申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚的条件。Ⅲ项，《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第九条规定，申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于我国证券投资外汇业务管理范围的是（）。
    A

    境内企业境外上市业务

    B

    合格境外机构投资者（QFII）业务

    C

    合格境内机构投资者（QDII）业务

    D

    境内企业参股境外企业


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于合格境内机构投资者（QDII），以下表述错误的是（ ）。
    A

    QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资

    B

    QDII应当在托管人处开立托管账户

    C

    应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后向证监会申请境外证券投资业务许可文件

    D

    QDII应当定期向国家外汇管理局报告，其额度使用及资金收入情况


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。 Ⅰ.中国境外基金管理机构 Ⅱ.保险公司 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.上市公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、


    正确答案： A
    解析： 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。

  • 第12题：

    单选题
    人民币合格境外机构投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证（）。
    A

    变更机构名称

    B

    变更机构负责人

    C

    调整注册资本

    D

    吸收合并其他机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    人民币合格境外机构投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证（）。

    • A、变更机构名称
    • B、变更机构负责人
    • C、调整注册资本
    • D、吸收合并其他机构

    正确答案:A

  • 第14题：

    合格境外机构投资者开立人民币结算资金账户时应出具（）部门的证券投资业务许可证。

    • A、证券管理
    • B、人民银行有关
    • C、国家外汇管理
    • D、开户行总行

    正确答案:A

  • 第15题：

    人民币合格境外机构投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还发证机关（）。

    • A、取得证券投资业务许可证后60个工作日内未向国家外汇局提出投资额度申请的
    • B、机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的
    • C、被其他机构吸收合并
    • D、在境外受到重大处罚

    正确答案:B

  • 第16题：

    人民币合格投资者有下列哪些情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证？（）

    • A、变更机构名称
    • B、被其他机构吸收合并
    • C、吸收合并其他机构
    • D、变更机构负责人

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    单选题
    根据国家外汇管理局对合格境内机构投资者（QDII）的现行管理规定，以下说法错误的是（  ）。
    A

    境内机构投资者在境外投资时，应就每一笔资金的使用再次向国家外汇管理局提出申请

    B

    境内机构投资者应按规定向国家外汇管理局申请境外证券投资额度

    C

    境内机构投资者应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资

    D

    境内机构投资者应当定期向国家外汇管理局报告额度使用和资金汇出入情况


    正确答案： B
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件及审批程序，下列表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

    B

    申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

    C

    申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起两年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请

    D

    申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件


    正确答案： A
    解析：
    C项，《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第九条规定，申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。

  • 第19题：

    单选题
    2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者( RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)的投资额度调整内容不包括（  ）。
    A

    取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消

    B

    取消对合格境外机构投资者( QFII)的投资额度限制

    C

    明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批

    D

    取消对人民币合格境外机构投资者( RQFII)的投资额度限制


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起（）年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    取得境内证券投资业务资格的人民币合格投资者应当持下列哪些材料向国家外汇局申请投资额度（）。
    A

    申请报告，包括申请人的基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等

    B

    中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件

    C

    经公证的对境内托管人的授权委托书

    D

    国家外汇局要求提供的其他材料


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务。
    A

    境内资产托管机构

    B

    境外资产托管机构

    C

    境内投资顾问

    D

    境外投资顾问


    正确答案： A
    解析： 合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

  • 第23题：

    单选题
    人民币合格境外机构投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还发证机关（）。
    A

    取得证券投资业务许可证后60个工作日内未向国家外汇局提出投资额度申请的

    B

    机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的

    C

    被其他机构吸收合并

    D

    在境外受到重大处罚


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    人民币合格投资者有下列哪些情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证？（）
    A

    变更机构名称

    B

    被其他机构吸收合并

    C

    吸收合并其他机构

    D

    变更机构负责人


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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