多选题境内结算银行和境内代理银行履行反洗钱和反恐融资规定确保能足以重现每项交易的具体情况的措施有（）。A了解客户B了解境外收付款方的背景C了解国际反恐形势D了解交易目的和性质E了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人F妥善保存客户身份资料和交易记录

题目
多选题
境内结算银行和境内代理银行履行反洗钱和反恐融资规定确保能足以重现每项交易的具体情况的措施有（）。
A

了解客户

B

了解境外收付款方的背景

C

了解国际反恐形势

D

了解交易目的和性质

E

了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

F

妥善保存客户身份资料和交易记录

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1.金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易原则,确保能足以重现每项交易?

2.银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构D、未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

3.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件()。A、总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力B、拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求C、拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作D、拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

4.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,以下说法正确的是()。A、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供B、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供C、银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估D、银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作

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  • 第1题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

    A、反洗钱和反恐怖融资制度

    B、反洗钱和反恐怖融资年度报告

    C、反洗钱和反恐怖融资月度报告

    D、反洗钱和反恐怖融资重大风险事项


    答案：ABCD

  • 第2题：

    下列描述错误的是（）。

    • A、企业应当选择一家境内结算银行作为其跨境贸易人民币结算的主报告银行
    • B、境内结算银行可以向境外企业提供人民币贸易融资，融资金额由中国人民银行当地分支机构确定
    • C、不具备国际结算业务能力的商业银行不得作为境内代理银行，与跨境贸易人民币结算境外参加银行签订人民币代理结算协议
    • D、境内结算银行、境内代理银行未按照规定向中国人民银行人民币跨境收付信息管理系统如实报送人民币贸易结算有关信息的，中国人民银行有权禁止其继续办理跨境贸易人民币结算业务，并予以通报批评

    正确答案:B

  • 第3题：

    境内结算银行和境内代理银行应当按照（）和（）的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易的具体情况。

    • A、反洗钱
    • B、反假币
    • C、反恐融资
    • D、反诈骗
    • E、反地下钱庄

    正确答案:A,C

  • 第4题：

    中国证券登记结算公司和香港中央结算公司的境内开户银行应当按照法律法规要求切实履行（）等义务，配合监管部门做好跨境资金监测管理工作。

    • A、反洗钱
    • B、反贪污
    • C、反恐怖融资
    • D、反受贿
    • E、反赌博
    • F、反逃税

    正确答案:A,C,F

  • 第5题：

    境内结算银行和境内代理银行履行反洗钱和反恐融资规定确保能足以重现每项交易的具体情况的措施有（）。

    • A、了解客户
    • B、了解境外收付款方的背景
    • C、了解国际反恐形势
    • D、了解交易目的和性质
    • E、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • F、妥善保存客户身份资料和交易记录

    正确答案:A,D,E,F

  • 第6题：

    在开展人民币合格境内机构投资者相关业务时，（）应当按照反洗钱法律的有关规定，切实履行反洗钱和反恐怖融资义务，防范洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。

    • A、外币合格投资者、境内托管银行
    • B、外币合格投资者、境外托管银行
    • C、人民币合格境内机构投资者、境内托管银行
    • D、人民币合格境内机构投资者、境外托管银行

    正确答案:C

  • 第7题：

    （）应当确保跨境贸易人民币结算的贸易真实性，应当建立跨境贸易人民币结算台账，准确记录进出口报关信息和人民币资金收付信息。

    • A、境内结算银行
    • B、境内代理银行
    • C、企业
    • D、境外参加银行

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照（）等规定，切实履行反洗钱和反恐融资义务。
    A

    《中华人民共和国反洗钱法》

    B

    《金融机构反垄断规定》

    C

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    D

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

    E

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照（）和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定，切实履行反洗钱和反恐融资义务。
    A

    《中华人民共和国反洗钱法》

    B

    《金融机构反洗钱规定》

    C

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    D

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    中国证券登记结算公司和香港中央结算公司的境内开户银行应当按照法律法规要求切实履行（）等义务，配合监管部门做好跨境资金监测管理工作。
    A

    反洗钱

    B

    反贪污

    C

    反恐怖融资

    D

    反受贿

    E

    反赌博

    F

    反逃税


    正确答案： B,F
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存客户身份资料、（），确保能足以重现每项交易的具体情况。
    A

    受益人身份资料

    B

    实际控制客户的自然人身份资料

    C

    企业相关资料

    D

    交易记录


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取哪些有效措施，确保能足以重现每项交易的具体情况。（）
    A

    了解客户及其交易目的和交易性质

    B

    了解实际控制客户的自然人

    C

    了解交易的实际受益人

    D

    妥善保存客户身份资料和交易记录


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易。

    • A、安全
    • B、准确
    • C、完整
    • D、保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（）每项交易。

    • A、说明
    • B、完整记录
    • C、还原
    • D、足以重现

    正确答案:D

  • 第15题：

    境内结算银行和境内代理银行应当按照（）等规定，切实履行反洗钱和反恐融资义务。

    • A、《中华人民共和国反洗钱法》
    • B、《金融机构反垄断规定》
    • C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
    • D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
    • E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    正确答案:A,C,D,E

  • 第16题：

    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，妥善保存客户交易记录和（），确保能足以重现每项交易的具体情况。

    • A、身份资料
    • B、纳税资料
    • C、交易对手登记注册资料
    • D、近三年审计报告

    正确答案:A

  • 第17题：

    境内代理银行需遵守人民币贸易结算的有关规定，主要规定包括（）。

    • A、应按规定将人民币代理结算协议和人民币同业往来账户报中国人民银行当地分支机构备案
    • B、需按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易的具体情况
    • C、受境外参加行委托向人民银行报告购售异常交易情况
    • D、对于人民币跨境贸易结算项下涉及的国际收支交易，按照有关规定办理国际收支统计申报
    • E、按人民银行相关要求报送人民币跨境收付信息
    • F、按照外债统计监测的有关规定对人民币跨境贸易项下涉及的居民对非居民的负债办理外债登记，但不纳入外债管理

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第18题：

    银行办理跨境人民币结算业务需要履行反洗钱与反恐融资义务。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存（），确保能足以重现每项交易的具体情况。
    A

    客户身份资料

    B

    交易记录

    C

    受益人身份资料

    D

    实际控制客户的自然人身份资料

    E

    企业相关资料


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    银行办理跨境人民币结算业务需要履行反洗钱与反恐融资义务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据选项内容下列说法错误的是（）。
    A

    境内结算银行应当按照中国人民银行的规定，对人民币跨境收支交易单证的真实性及其与人民币收支的一致性进行合理审查

    B

    境内结算银行对于跨境贸易人民币结算项下涉及的国际收支交易，应当按照有关规定办理国际收支统计申报

    C

    境内结算银行不提供人民币贸易融资服务

    D

    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，确保能足以重现每项交易的具体情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在开展人民币合格境内机构投资者相关业务时，（）应当按照反洗钱法律的有关规定，切实履行反洗钱和反恐怖融资义务，防范洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。
    A

    全国银行间同业拆借中心

    B

    人民币合格境内机构投资者

    C

    境内托管银行

    D

    中央国债登记结算有限责任公司

    E

    银行间市场清算所股份有限公司

    F

    银行间债券市场


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照以下规定履行反洗钱和反恐融资义务（）。
    A

    《中华人民共和国反洗钱法》

    B

    《金融机构反洗钱规定》

    C

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    D

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

    E

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    F

    其他涉及反洗钱和反恐融资的相关文件


    正确答案： A,B,C,D,E,F
    解析： 暂无解析

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