问答题银行业金融机构应采取什么方式进行案防检查？

题目
问答题
银行业金融机构应采取什么方式进行案防检查？
相似考题

1.银行业金融机构案防工作的目标是什么?

2.银行业金融机构案防工作实施办法中所指案件指什么？

3.《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。A、15%B、30%C、20%D、10%

4.银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？

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  • 第1题：

    各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。

    • A、案防工作目标
    • B、案防主要工作任务
    • C、案防工作检查
    • D、案防主要工作要求

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

    • A、产品报备
    • B、案防工作
    • C、高管人员
    • D、内控水平

    正确答案:B

  • 第3题：

    银行业金融机构应采取什么方式进行案防检查？


    正确答案:采取整体移位、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。

  • 第4题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。

    • A、案防管理体系运行情况
    • B、外部检查发现问题整改情况
    • C、内部检查发现问题整改情况
    • D、整体案防工作情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    多选题
    为加强案防工作，银行业金融机构应当采取（）等方式开展检查。
    A

    整体移位

    B

    突击检查

    C

    账户分析

    D

    现场调查


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作监管评价报告包括哪些内容？

    正确答案： 监管评价开展情况；监管评价得分情况；发现的主要问题；拟采取的监管措施。
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
    A

    产品报备

    B

    案防工作

    C

    高管人员

    D

    内控水平


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。
    A

    案防工作目标

    B

    案防主要工作任务

    C

    案防工作检查

    D

    案防主要工作要求


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    简述银行业金融机构案防工作的目标。

    正确答案： 银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员范围应当根据什么因素予以认定？

    正确答案： 根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
    A

    案防管理体系运行情况

    B

    外部检查发现问题整改情况

    C

    内部检查发现问题整改情况

    D

    整体案防工作情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作实施办法中所指案件指什么？

    正确答案： 银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其它财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、制度及质量控制
    • D、监督与检查

    正确答案:B

  • 第14题：

    银行业金融机构案防工作实施办法中所称案件问责指什么？


    正确答案: 指银行业金融机构对案件责任人员实施追究的行为。

  • 第15题：

    根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    为加强案防工作，银行业金融机构应当采取（）等方式开展检查。

    • A、整体移位
    • B、突击检查
    • C、账户分析
    • D、现场调查

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作实施办法中所称案件问责指什么？

    正确答案： 指银行业金融机构对案件责任人员实施追究的行为。
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么？

    正确答案： 指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    问答题
    简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。

    正确答案： 本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？

    正确答案： 由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作考核要素包括哪些？

    正确答案： 工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、风审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    银行业金融机构案防考核要素包括哪几方面？

    正确答案： 案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    银行业金融机构如何履行案防工作？

    正确答案： 建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理机制，有效监测、预警和处臵案件风险。
    解析： 暂无解析

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