判断题商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。A 对B 错

题目
判断题
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。
A

对

B

错

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1.下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。A.业务条线经营范围B.分支机构的经营范围C.分支机构的业务规模D.人员的数量

2.商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

3.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应根据业务条线和分支机构的()、()、()、()设立相应的合规管理部门。A、经营范围B、业务规模C、经营水平D、业务范围

4.根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

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  • 第1题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

    A、合规管理部门的功能和职责

    B、合规管理部门的权限

    C、合规负责人的合规管理职责

    D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    答案：ABCD

  • 第2题：

    银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。

    A.被动

    B.主动

    C.定期

    D.经常


    正确答案：B

  • 第3题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有( )。

    A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
    B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
    C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
    D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任
    E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。

  • 第4题：

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模没立相应的合规管理部门( )


    答案：对
    解析：
    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。

  • 第5题：

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    商业银行的合规政策，至少应包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    • E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

    • A、合规管理人员
    • B、负责人
    • C、高管人员
    • D、全体员工

    正确答案:B

  • 第8题：

    银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险，履行合规报告职能。

    • A、被动
    • B、主动
    • C、定期
    • D、经常

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    商业银行的合规政策，至少应包括（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

    A.负责人

    B.高管人员

    C.合规管理人员

    D.全体员工


    正确答案：A

  • 第14题：

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第15题：

    以下不属于合规管理部门的基本职责的是（）。

    A.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    B.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
    C.协助相关培训和教育部门对员工合规培训
    D.制定并执行风险为本的合规管理计划

    答案：A
    解析：
    A属于合规政策中对合规管理职能的有关事项作出的规定，不属于合规管理部门的基本职责

  • 第16题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    D.合规负责人的合规管理职责
    E.合规管理部门的权限

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第17题：

    下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。

    • A、合规管理部门的功能、职责与权限
    • B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
    • C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    • D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？（）

    • A、业务条线经营范围
    • B、分支机构的经营范围
    • C、分支机构的业务规模
    • D、人员的数量

    正确答案:D

  • 第19题：

    商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    判断题
    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险，履行合规报告职能。
    A

    被动

    B

    主动

    C

    定期

    D

    经常


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列属于合规政策应包括的内容的有（  ）。
    A

    合规管理部门的功能

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    合规管理部门的职责

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有(    )。
    A

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    B

    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

    C

    商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训

    D

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职员的资源

    E

    商业银行各行业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
    A

    合规管理人员

    B

    负责人

    C

    高管人员

    D

    全体员工


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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