问答题商业银行发现员工参与民间借贷如何处理？

题目
问答题
商业银行发现员工参与民间借贷如何处理？
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1.我行对非法集资活动开展全面风险排查,重点排查领域包括:()A.信贷类业务B.代客理财业务C.员工参与民间借贷行为D.以上都是

2.员工存在参与民间借贷、高息融资、集资等非法行为扣合规积分()分。A.5B.10C.15D.20

3.某商业银行监察部近日发现某员工账户与银行某个人贷款客户账户资金往来异常,依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,监察部通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷。()此题为判断题(对，错)。

4.商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。A.参与民间借贷B.充当资金捐客C.经商办企业D.在工商企业兼职

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  • 第1题：

    对员工违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,一律取消从业任职资格。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，组织、参与、开展民间借贷、违规担保的；至少应给予解除劳动合同处理。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    根据《广发银行员工违规违纪处罚办法》，以下哪种行为将被一律解除劳动合同处理或开除处分（）

    • A、参与民间借贷
    • B、参与非法集资
    • C、充当资金掮客
    • D、信用卡套现

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    商业银行发现员工参与民间借贷如何处理？


    正确答案:积极排查风险隐患，加强解释沟通，切实降低声誉风险和财务损失。

  • 第5题：

    下列哪些应纳入对员工行为约束的案防管理范畴（）

    • A、员工入职前背景考察
    • B、八小时内外行为规范
    • C、员工参与民间借贷
    • D、员工过度消费及负债

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    关于信贷业务人员，下列说法正确的是（）

    • A、农信社员工可以参与民间借贷
    • B、农信社员工可以参股小贷公司
    • C、农信社员工可以参股担保公司
    • D、严禁农信社员工可以参股典当公司

    正确答案:D

  • 第7题：

    加强员工行为排查需重点关注（）。

    • A、员工经商办企业行为
    • B、员工私售产品行为
    • C、员工充当资金掮客行为
    • D、员工参与民间借贷行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与（）、（）、（）等活动。

    • A、非法吸收公众存款
    • B、集资诈骗
    • C、民间借贷
    • D、个人贷款

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与（）、（）、（）等活动。
    A

    非法吸收公众存款

    B

    集资诈骗

    C

    民间借贷

    D

    个人贷款


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，组织、参与、开展民间借贷、违规担保的；至少应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下哪些员工行为被明令禁止（）
    A

    充当资金掮客

    B

    参与民间借贷

    C

    入股小贷公司

    D

    入股担保机构


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    法人机构应严禁员工参与民间借贷或违规经营办企业等活动，切实做到（）。
    A

    早发现

    B

    早干预

    C

    早处置

    D

    防患于未然


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与()、()、()等活动。

    A.非法吸收公众存款

    B.集资诈骗

    C.民间借贷

    D.个人贷款


    正确答案：BCD

  • 第14题：

    保险公司可以使用保险资金参与民间借贷。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立健全妥善处置员工参与民间借贷的（）。在发现员工参与民间借贷后，要积极排查风险隐患，加强解释沟通，切实降低声誉风险和财务损失。


    正确答案:应急预案

  • 第16题：

    组织或参与组织非法集资活动，或参与民间高息借贷的，给予开除处分。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    法人机构应严禁员工参与民间借贷或违规经营办企业等活动，切实做到（）。

    • A、早发现
    • B、早干预
    • C、早处置
    • D、防患于未然

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    对员工违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的，一律取消从业任职资格。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    农村商业银行员工在业余时间、以自有资金参与民间借贷的，属于私人行为，不算违规。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    按照《中国银监会办公厅关于严禁农村中小金融机构参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2011〕320号）规定，严禁员工经商、办企业和参与以盈利为目的的各种（）活动。

    • A、担保
    • B、资金中介
    • C、民间借贷
    • D、吸收存款

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    加强员工行为排查需重点关注（）。
    A

    员工经商办企业行为

    B

    员工私售产品行为

    C

    员工充当资金掮客行为

    D

    员工参与民间借贷行为


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    对员工违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的，一律取消从业任职资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    商业银行发现员工参与民间借贷如何处理？

    正确答案： 积极排查风险隐患，加强解释沟通，切实降低声誉风险和财务损失。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    员工行为排查的内容包括（）。
    A

    员工经商办企业行为

    B

    员工私售产品行为

    C

    员工参与民间借贷、非法集资情况

    D

    员工从事第二职业情况


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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