单选题《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。A 检查组B 督查组C 调查组D 专案组

题目
单选题
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。
A

检查组

B

督查组

C

调查组

D

专案组

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1.营业金融机构案件的调查实行专案负责制。营业金融机构在案发后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作。()此题为判断题(对，错)。

2.银行业金融机构案件处置三项制度包括()A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案防工作办法》C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

3.《银行业金融机构案件处臵工作规程》规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的()。A.专案组B.调查组C.检查组D.督查组

4.《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()A.案件信息报送及登记B.案件调查C.案件审结D.行政处罚

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  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

    A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

    C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    答案：ABCD

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括

    A.案件信息报送及登记

    B.案件调查

    C.案件审结

    D.后续处置


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责（）

    • A、启动应急预案，清查账目。
    • B、指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。
    • C、督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。
    • D、上报案件调查和调查报告。

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    出现以下（）类型时，银监会将组成督查组。

    • A、只涉及单类银行业金融机构的案件
    • B、涉及多类银行业金融机构的案件
    • C、涉及证券行业的案件
    • D、涉及非金融机构的案件

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

    • A、专案组
    • B、调查组
    • C、检查组
    • D、督查组

    正确答案:A

  • 第7题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）

    • A、案件信息报送及登记
    • B、案件调查
    • C、案件审结
    • D、行政处罚

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备哪些要素（）

    • A、案件发生经过
    • B、案件性质明确
    • C、涉案金额确定
    • D、初步判定风险

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指（）

    • A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
    • B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
    • D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。
    A

    专案组

    B

    调查组

    C

    检查组

    D

    督查组


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于案件调查的说法错误的是（）
    A

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门

    B

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    C

    银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

    D

    银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列哪一项说法是正确的（）
    A

    银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

    B

    银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

    C

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    D

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指

    A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    银监局根据案件的性质和金额，组成相应（），负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。

    • A、专案组
    • B、督查组
    • C、领导小组
    • D、工作组

    正确答案:B

  • 第16题：

    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）

    • A、《银行业金融机构案件处臵工作规程》
    • B、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
    • C、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    下列关于案件调查的说法错误的是（）

    • A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
    • B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • C、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
    • D、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

    正确答案:A

  • 第18题：

    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）

    • A、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
    • B、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
    • C、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • D、《银行业金融机构案件处置工作规程》

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    下列哪一项说法是正确的（）

    • A、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价
    • B、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
    • C、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • D、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括（）

    • A、案件信息报送及登记
    • B、案件调查
    • C、案件审结
    • D、后续处置

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    银监局根据案件的性质和金额，组成相应（），负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。
    A

    专案组

    B

    督查组

    C

    领导小组

    D

    工作组


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）
    A

    案件信息报送及登记

    B

    案件调查

    C

    案件审结

    D

    行政处罚


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件处臵工作规程》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    C

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

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