判断题银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。A 对B 错

题目
判断题
银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。
A

对

B

错

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1.营业金融机构案件的调查实行专案负责制。营业金融机构在案发后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作。()此题为判断题(对，错)。

2.根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,各银行业金融机构应厘清岗位职责,完善案防工作机制,做到()A、由案发分支机构的上级机构成立专案组总体负责B、各案防部门积极参与C、照内部职责分工做好案件调查、责任认定和资产清收等工作D、由案发分支机构成立专案组总体负责

3.2014年7月,甲银行发生一笔金融诈骗案,经初步确认,甲银行向当地银监局报送了《案件信息确认报告》,并成立了专案组负责案件调查工作。依据《银行业金融机构案件处置工作规程》,甲银行专案组应履行以下哪些职责?()A、启动应急预案，清查账目，保全资产B、调查涉及人员，及时向公安、司法机关报案C、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任D、总结案发原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见

4.《银行业金融机构案件处臵工作规程》规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的()。A.专案组B.调查组C.检查组D.督查组

更多“银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    下列哪一项的说法是错误的（）

    • A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
    • B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • C、银行业金融机构案件处臵坚持专案专档制度
    • D、银监会案件稽查部门对整个案件处臵工作过程进行评价

    正确答案:A

  • 第4题：

    下列关于案件调查的说法错误的是（）

    • A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
    • B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • C、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
    • D、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

    正确答案:A

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

    • A、专案组
    • B、调查组
    • C、检查组
    • D、督查组

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列哪一项的做法是错误的（）

    • A、银行业金融机构案件审结后，应当直接向银监会案件稽查部门报送案例材料
    • B、在案件审结工作中，银行业金融机构提交案件审结报告即完成案件审结工作
    • C、专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露
    • D、案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备哪些要素（）

    • A、案件发生经过
    • B、案件性质明确
    • C、涉案金额确定
    • D、初步判定风险

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素（）
    A

    初步判断风险

    B

    案件时间锁定

    C

    涉案金额确定

    D

    案件性质明确


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列哪一项说法是正确的（）
    A

    银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

    B

    银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

    C

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    D

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列哪一项的做法是正确的（）
    A

    专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据

    B

    专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露

    C

    银行业金融机构案件审结后，应当及时向银监会案件稽查部门报送案例材料

    D

    在案件审结工作中，银监局报送银行业金融机构的案件审结报告后，即完成案件审结工作


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银监局根据案件的性质和金额，组成相应（），负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。

    • A、专案组
    • B、督查组
    • C、领导小组
    • D、工作组

    正确答案:B

  • 第14题：

    下列哪一项的做法是正确的（）

    • A、专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据
    • B、专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露
    • C、银行业金融机构案件审结后，应当及时向银监会案件稽查部门报送案例材料
    • D、在案件审结工作中，银监局报送银行业金融机构的案件审结报告后，即完成案件审结工作

    正确答案:A

  • 第15题：

    问责工作末按照本办法规定开展的，银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.


    正确答案:正确

  • 第16题：

    下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）

    • A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
    • B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。
    • C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
    • D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素（）

    • A、初步判断风险
    • B、案件时间锁定
    • C、涉案金额确定
    • D、案件性质明确

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列哪一项说法是正确的（）

    • A、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价
    • B、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
    • C、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • D、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应当在明确哪3项内容的基础上形成案件调查报告，报送银监局（）

    • A、案件性质
    • B、确定涉案金融
    • C、初步判定风险
    • D、初步界定清楚责任

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    银监局根据案件的性质和金额，组成相应（），负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。
    A

    专案组

    B

    督查组

    C

    领导小组

    D

    工作组


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责（）
    A

    启动应急预案，清查账目。

    B

    指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。

    C

    督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。

    D

    上报案件调查和调查报告。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列哪一项的说法是错误的（）
    A

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门

    B

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    C

    银行业金融机构案件处臵坚持专案专档制度

    D

    银监会案件稽查部门对整个案件处臵工作过程进行评价


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）
    A

    单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。

    B

    银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。

    C

    银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。

    D

    成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于案件调查的说法错误的是（）
    A

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门

    B

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    C

    银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

    D

    银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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