判断题银行业机构要把操作风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。A 对B 错

题目
判断题
银行业机构要把操作风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。
A

对

B

错

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1.银行业机构要把信用风险管理和监管作为案件防控工作的重点,要加大检查频率,发现隐患,堵塞漏洞。()此题为判断题(对，错)。

2.银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移C、对发现的风险或问题督促及时整改D、加强与监管部门的交流

3.下列关于商业银行柜面业务操作风险防控的说法中，正确的是( )。 A.业务管理条线作为第一道防线，应承担起风险防控的首要责任 B.风险合规条线作为第三道防线，应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责 C.人力资源管理条线作为第四道防线，应针对风险点明确员工从业禁止性规定和职业操守“底线” D.审计监督条线作为第二道防线，应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违纪违规问题提出整改意见

4.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

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  • 第1题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。

    • A、员工异常行为
    • B、票据
    • C、跨业合作
    • D、信贷

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向，以杜绝（）行为为重点，以加强（）为核心的审计工作。

    • A、操作风险及案件风险
    • B、严重违规
    • C、内部控制
    • D、案件防控

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    银行业机构要把信用风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。

    • A、要害部门
    • B、重点业务
    • C、重要人员
    • D、重要岗位

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    “四重覆盖”是针对现场关键设备、（）的防控。

    • A、管理漏洞
    • B、薄弱环节
    • C、重点隐患
    • D、高风险点

    正确答案:D

  • 第6题：

    银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况，则内审稽核工作力度单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》，哪些属于“建立案件风险排查和整改机制”的监管要求（）
    A

    每年要根据掌握的案防线索，有针对性地组织精兵骨干力量开展案件风险排查工作，力争覆盖全部机构、全部业务、全部岗位

    B

    实行内审部门与业务部门双线监督检查，形成排查-整改-提高-再排查的良性循环

    C

    改进检查方法，对储蓄存款、公司存款、小额贷款和挂失等特殊业务，要与客户当面核对，对金库尾箱、印鉴密码、授权管理等要实现突击检查常态化

    D

    对排查出的问题，要逐步落实整改，彻底消除隐患；对发现的风险隐患，要建立整改台账，逐一督促整改，对带有普遍性的问题要进行通报，提出要求


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    银行业机构要把信用风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。
    A

    内部审计

    B

    员工轮岗

    C

    对账工作

    D

    案件风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。
    A

    在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决

    B

    年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决

    C

    应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面

    D

    应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。
    A

    要害部门

    B

    重点业务

    C

    重要人员

    D

    重要岗位


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。

    • A、内部审计
    • B、员工轮岗
    • C、对账工作
    • D、案件风险

    正确答案:D

  • 第14题：

    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）

    • A、案件防控工作形势依然严峻
    • B、防控案件风险难度加大
    • C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
    • D、案件治理长效机制扎实起步

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    银行业机构要把操作风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，应加强银行业金融机构（）工作的落实，严格柜台业务操作行为，有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。

    • A、案件防控基础
    • B、柜台业务操作
    • C、内部监督
    • D、对账工作

    正确答案:A

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    下列选项对“双线”风险防控责任追究描述正确的是（）

    • A、银行业金融机构要认真落实各项风险防控责任，对责任不落实而引发风险事件的相关责任人，要依照内部管理规定严肃问责
    • B、对因发生重大风险事件的银行业金融机构，监管机构要依法采取相应的监管措施
    • C、对因引发系统性风险的银行业金融机构，监管机构要依法采取相应的监管措施
    • D、监管机构工作人员因故意或过失，不履行或不正确履行监管职责，产生严重后果或造成较大不良影响的，按照《中国银行业监督管理委员会工作人员履职责任试行》问责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    判断题
    银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向，以杜绝（）行为为重点，以加强（）为核心的审计工作。
    A

    操作风险及案件风险

    B

    严重违规

    C

    内部控制

    D

    案件防控


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。
    A

    员工异常行为

    B

    票据

    C

    跨业合作

    D

    信贷


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件处臵工作规程》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    C

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    C

    银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件处置工作规程》


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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