问答题银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，要承担什么样的法律责任？

题目
问答题
银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，要承担什么样的法律责任？
相似考题

1.对于不按规定提供报表、报告等文件、资料的银行业金融机构，银行业监督管理机构可以采取的处理措施有( )。A．责令停业整顿B．取消高管人员任职资格C．责令改正D．责令改正并罚款E．逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款

2.请教银行从业资格考试:银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的由银行业监督管理机构责令银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的由银行业监督管理机构责令改正、逾期不改正的处(　　)罚款。A.20万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.5万元上50万元以下D.50万元以上200万元以下

3.银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上( )以下罚款。A、三十万元B、二十万元C、十五万元D、五十万元

4.以下哪些事项属于违法违规事项:()A、未按照规定报送或者保管报告、报表、文件、资料的，或者未按照规定提供有关信息、资料的B、未按照规定披露信息的C、编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的D、未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率的。

参考答案和解析
正确答案： 银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。银行业监督管理机构除采取上述规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：
（一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
（二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
（三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    对不按照规定提供报表、报告等文件、资料的银行业金融机构，银行业监督管理机构可以采取的处理措施有( )。

    A．责令停业整顿

    B．取消高管人员任职资格

    C．责令改正

    D．责令改正并罚款

    E．逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款


    正确答案：CE

  • 第2题：

    银行业金融机构有下列（ ）情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万以上五十万以下的罚款。

    A．严重违反审慎经营规则的

    B．未按照规定进行信息披露的

    C．拒绝或者妨碍非现场监管或者现场检查的

    D．不按照规定提供报表报告等文件资料的

    E．未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的


    正确答案：ABCE
    不按照规定提供报表报告等文件资料的”，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第3题：

    商业银行未按照规定提供报表、报告等文件资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上五十万元以下罚款。

    A正确

    B错误


    B
    略

  • 第4题：

    银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上多少万元以下罚款？


    正确答案: 三十万元

  • 第5题：

    “银行业金融机构未经批准变更、终止”和“违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动”是什么？发生上述行为要承担什么样的法律责任？


    正确答案: 银行业金融机构未经批准变更、终止是指银行业金融机构有下列变更事项之一而未经国务院银行业监督管理机构批准：
    （一）变更名称；
    （二）变更注册资本；
    （三）变更总行或者分支行所在地；
    （四）调整业务范围；
    （五）变更持有资本总额或者股份总额百分之五以上的股东；
    （六）修改章程；
    （七）更换董事、高级管理人员；
    （八）国务院银行业监督管理机构规定的其他变更事项。银行业金融机构未经批准终止是指银行业金融机构未经国务院银行业监督管理机构审查批准，因解散、破产等原因而终止。
    违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动是指银行业金融机构未经批准从事：
    （一）吸收公众存款；
    （二）发放短期、中期和长期贷款；
    （三）办理国内外结算；
    （四）办理票据承兑与贴现；
    （五）发行金融债券；
    （六）代理发行、代理兑付、承销政府债券；
    （七）买卖政府债券、金融债券；
    （八）从事同业拆借；
    （九）买卖、代理买卖外汇；
    （十）从事银行卡业务；
    （十一）提供信用证服务及担保；
    （十二）代理收付款项及代理保险业务；
    （十三）提供保管箱服务；
    （十四）经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
    银行业金融机构有上述情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。银行业监督管理机构除采取上述规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：
    （一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；（二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    （三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

  • 第6题：

    银行业金融机构不按规定提供报表、报告等文件、资料的，银监管理机构可作何处理？


    正确答案: 银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。

  • 第7题：

    单选题
    银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。
    A

    50万元以上

    B

    10万元以上30万元以下

    C

    10万元以上50万元以下

    D

    50万元以上200万元以下


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    问答题
    银行业金融机构不按规定提供报表、报告等文件、资料的，银监管理机构可作何处理？

    正确答案： 银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    什么是“擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融业务活动”？要承担什么样的法律责任？

    正确答案： 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融业务活动是指未经国务院银行业监督管理机构的审查批准，设立银行业金融机构或者从事吸收存款、发放贷款、办理结算等银行业金融业务活动。
    擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    “银行业金融机构未经批准变更、终止”和“违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动”是什么？发生上述行为要承担什么样的法律责任？

    正确答案： 银行业金融机构未经批准变更、终止是指银行业金融机构有下列变更事项之一而未经国务院银行业监督管理机构批准：
    （一）变更名称；
    （二）变更注册资本；
    （三）变更总行或者分支行所在地；
    （四）调整业务范围；
    （五）变更持有资本总额或者股份总额百分之五以上的股东；
    （六）修改章程；
    （七）更换董事、高级管理人员；
    （八）国务院银行业监督管理机构规定的其他变更事项。银行业金融机构未经批准终止是指银行业金融机构未经国务院银行业监督管理机构审查批准，因解散、破产等原因而终止。
    违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动是指银行业金融机构未经批准从事：
    （一）吸收公众存款；
    （二）发放短期、中期和长期贷款；
    （三）办理国内外结算；
    （四）办理票据承兑与贴现；
    （五）发行金融债券；
    （六）代理发行、代理兑付、承销政府债券；
    （七）买卖政府债券、金融债券；
    （八）从事同业拆借；
    （九）买卖、代理买卖外汇；
    （十）从事银行卡业务；
    （十一）提供信用证服务及担保；
    （十二）代理收付款项及代理保险业务；
    （十三）提供保管箱服务；
    （十四）经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
    银行业金融机构有上述情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。银行业监督管理机构除采取上述规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：
    （一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；（二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    （三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行未按照规定提供报表、报告等文件资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上五十万元以下罚款。
    A

    正确

    B

    错误


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（  ）罚款。
    A

    10万元以上30万元以下

    B

    5万元以上20万元以下

    C

    10万元以上20万元以下

    D

    5万元以上30万元以下


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的可对其怎样处罚?


    正确答案：由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，可处以(十万元以上三十万元以下)数额的罚款。

  • 第14题：

    银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银监会责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。（　　）


    答案：对
    解析：
    银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银监会责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  • 第15题：

    什么是“擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融业务活动”？要承担什么样的法律责任？


    正确答案: 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融业务活动是指未经国务院银行业监督管理机构的审查批准，设立银行业金融机构或者从事吸收存款、发放贷款、办理结算等银行业金融业务活动。
    擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款。

  • 第16题：

    银行业金融机构不按规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（）以下罚款。

    • A、十万元以上二十万元以下
    • B、十万元以上三十万元以下
    • C、二十万元以上五十万元以下

    正确答案:B

  • 第17题：

    银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，要承担什么样的法律责任？


    正确答案: 银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。银行业监督管理机构除采取上述规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：
    （一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
    （二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    （三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

  • 第18题：

    下列（）行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔。

    • A、银行业金融机构高管人员滥用职权、玩忽职守
    • B、擅自设立银行业金融机构
    • C、非法从事银行业金融机构的业务活动
    • D、银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    单选题
    银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（）罚款
    A

    一万元以上五万元以下

    B

    五万元以上十万元以下

    C

    十万元以上二十万元以下

    D

    十万元以上三十万元以下


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    银行业金融机构有下列情形之一，要承担什么样的法律责任？ （一）未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的； （二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的； （三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的； （四）未按照规定进行信息披露的； （五）严重违反审慎经营规则的； （六）拒绝执行《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的措施的。

    正确答案： 银行业金融机构有上述情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    银行业监督管理机构除采取上述规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：
    （一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
    （二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    （三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上多少万元以下罚款？

    正确答案： 三十万元
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列哪种行为，国务院银行业监督管理机构将予以取缔（）
    A

    银行业金融机构高管人员滥用职权、玩忽职守

    B

    擅自设立银行业金融机构

    C

    非法从事银行业金融机构的业务活动

    D

    银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的可对其怎样处罚？

    正确答案： 由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，可处以（十万元以上三十万元以下）数额的罚款。
    解析： 暂无解析

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