判断题内部稽核是监督控制力，可保障中小金融机构在合法、合规、有序的轨道上运行。（）A 对B 错

题目
判断题
内部稽核是监督控制力，可保障中小金融机构在合法、合规、有序的轨道上运行。（）
A

对

B

错

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1.对金融机构反洗部控制制度的建设和运行进行监督不包括()A、各业务部门的自我监督和评价;B、接受合规管理部门的监督检查;C、接受人民银行的反洗调查;D、稽核部门开展独立的部审计。

2.中小金融机构合规文化建设的必要性，主要包括( )。A.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障;B.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求;C.合规文化建设是有利于提高制度执行力;D.合规文化建设是以利润为中心;E.合规文化建设是以提高存款市场占有率为中心。

3.中小金融机构合规文化建设的必要性有( )A.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障。B.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求。C.合规文化建设有利于提高制度执行力。D.合规文化建设有利于提高金融机构经济效益。

4.金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。()

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  • 第1题：

    建设合规文化是中小金融机构完善全面( )管理、健全有效内控体系的重要保障。

    A.内部

    B.信贷

    C.风险

    D.合规


    正确答案：C

  • 第2题：

    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。

    A.监察稽核部，风险管理部
    B.合规部，风险部
    C.后台运营部，风险管理部
    D.监察稽核部，合规部

    答案：A
    解析：
    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

  • 第3题：

    关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。

    A:制定内部风险控制制度
    B:监督公司内部控制制度的执行情况
    C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性
    D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

    答案：A
    解析：
    基金公司内部监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见，确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资者的正当权益。

  • 第4题：

    商业银行应当制定并落实____和____措施，合规、有序的开展个人理财业务，保护客户合法权益。(　　)

    A.内部监督；独立审核
    B.内部监督；外部审核
    C.财务监督；独立审核
    D.财务监督；外部审核

    答案：A
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第六条的规定，商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益。

  • 第5题：

    在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（ ）。

    A、结算部门
    B、合规部门
    C、财务部门
    D、交易部门

    答案：B
    解析：
    期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。

  • 第6题：

    农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）

    • A、企业改制的合法合规性审查
    • B、企业上市的合法合规性审查
    • C、股份转让的合法合规性审查
    • D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

    正确答案:D

  • 第7题：

    县域中小企业动产质押融资业务应遵循（）原则。

    • A、合规性和可实现性
    • B、合法性和可行性
    • C、合规性和可行性
    • D、合法性和可实现性

    正确答案:D

  • 第8题：

    期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。

    • A、基层机构规章制度执行
    • B、法律风险控制
    • C、合规监督检查
    • D、合规培训
    • E、咨询

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    建设合规文化是中小金融机构完善全面（）管理、健全有效内控体系的重要保障。

    • A、内部
    • B、信贷
    • C、风险
    • D、合规

    正确答案:C

  • 第11题：

    多选题
    中小金融机构合规文化建设的必要性，主要包括（）
    A

    合规文化建设是落实科学发展观的重要保障

    B

    合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求

    C

    合规文化建设是有利于提高制度执行力

    D

    合规文化建设是以利润为中心

    E

    合规文化建设是以提高存款市场占有率为中心


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。
    A

    基层机构规章制度执行

    B

    法律风险控制

    C

    合规监督检查

    D

    合规培训

    E

    咨询


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。

    A.投资决策部
    B.权益保护部
    C.风险控制部
    D.监察稽核部

    答案：D
    解析：
    监察稽核部负责公司的法律合规事务，主要职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。 本题考察具体机构设置

  • 第14题：

    在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）


    答案：对
    解析：
    期货公司应设立合规审查部门或岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

  • 第15题：

    ()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

    A:信息技术部
    B:投资管理部
    C:风险管理部
    D:监察稽核部

    答案：D
    解析：
    监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

  • 第16题：

    五部委《企业内部控制基本规范》将（）的目标确定为“合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。”

    A.内部控制
    B.合法合规
    C.内部稽核
    D.公司治理

    答案：A
    解析：
    五部委《企业内部控制基本规范》将内部控制的目标确定为“合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。”

  • 第17题：

    关于加强稽核监督的说法正确的有（）

    • A、内部稽核监督体系直接决定着规章制度落实执行的程度和效果
    • B、内部稽核是监督控制力，可保障中小金融机构在合法、合规、有序的轨道上运行
    • C、稽核体系直接对董监事会负责，以增强其独立性和权威性
    • D、稽核派驻制度实行“垂直管理、上挂下查”
    • E、提升稽核工作的有效性主要通过配备与业务发展相匹配的稽核力量
    • F、稽核检查人员应注意提高职业操守，强化思想作风教育，培育作风严谨、廉洁奉公的良好职业道德

    正确答案:C,D,E,F

  • 第18题：

    甘肃银行的风险理念是“尊重制度，（）”。

    • A、规范有序
    • B、合规经营
    • C、精细规范
    • D、合法合规

    正确答案:B

  • 第19题：

    内部稽核是监督控制力，可保障中小金融机构在合法、合规、有序的轨道上运行。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    中小金融机构合规文化建设的内容包括（）

    • A、合规人人有责
    • B、合规创造价值
    • C、合规从高层做起
    • D、主动合规
    • E、有效互动

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第22题：

    稽核审计具体目标包括（）。

    • A、评价内部控制制度
    • B、维护经营合规合法
    • C、把好经营的第二道防线
    • D、促进经营效益提高

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    判断题
    各银行业金融机构应建立内部监督检查机制，将重大事项报告执行情况列为内审、合规、稽核等检查项目之一，每年至少开展1次相关检查
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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