判断题《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，与外部犯罪分子勾结或为其犯罪活动提供帮助侵害本行或客户利益的；应给予解除劳动合同处理。A 对B 错

题目
判断题
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，与外部犯罪分子勾结或为其犯罪活动提供帮助侵害本行或客户利益的；应给予解除劳动合同处理。
A

对

B

错

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1.按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的,可视情节轻重,采取罚款、调离岗位直至取消高级管理人员任职资格的措施。()此题为判断题(对，错)。

2.《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财的；至少应给予解除劳动合同处理。

3.《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的；至少应给予解除劳动合同处理。

4.《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，组织、参与、开展民间借贷、违规担保的；至少应给予解除劳动合同处理。

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
更多“《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，与外部犯罪分子勾结或为其犯罪活动提供帮助侵”相关问题

  • 第1题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章、密钥等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动的；应给予解除劳动合同处理。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，与外部犯罪分子勾结或为其犯罪活动提供帮助侵害本行或客户利益的；应给予解除劳动合同处理。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应对（）实行名单制管理。

    • A、小贷公司
    • B、典当行
    • C、融资性担保机构
    • D、民间融资
    • E、非法集资

    正确答案:A,C

  • 第4题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品的；至少应给予解除劳动合同处理。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    《中国银监会办公厅关于严禁银行业从业人员参与民间融资的通知》（银监办发〔2012〕160号）要求合规经营，不得直接或变相参与（）。

    • A、民间借贷
    • B、违规担保
    • C、非法集资活动
    • D、洗钱或者利用职务便利协助洗钱

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    单选题
    有下列哪种情形的，一律给予开除处分（）
    A

    员工个人贷款资金违规进入股市、房市或其他违反规定用途使用个人贷款的

    B

    违反规定参与民间借贷，引发法律风险的

    C

    违反规定，个人经商、办企业，或参与对外部企业公司的股权投资，或在外部经济组织和企业公司兼职的

    D

    与外部犯罪分子相互勾结、或为其犯罪活动提供帮助，侵害民生银行利益的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，利用职务上的便利，盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行、客户资金或其他财产以及收受贿赂的；应给予开除处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，其相关直接责任人和直接负责的董事、高级管理人员将依据有关法律法规给予（）等行政处罚。
    A

    禁止从事银行业工作

    B

    罚款

    C

    取消董事、高级管理人员任职资格

    D

    警告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应防范民间融资和非法集资风险，具体包括以下（）等方面。
    A

    加强银行信贷资金流向的监测

    B

    密切关注信贷客户动态信息

    C

    开展分支机构和员工行为排查

    D

    严防信贷资金流入民间融资和非法集资

    E

    有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财的；至少应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）
    A

    取消任职资格

    B

    记大过

    C

    降级

    D

    警告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章、密钥等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动的；应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）

    • A、取消任职资格
    • B、记大过
    • C、降级
    • D、警告

    正确答案:A

  • 第14题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，其相关直接责任人和直接负责的董事、高级管理人员将依据有关法律法规给予（）等行政处罚。

    • A、禁止从事银行业工作
    • B、罚款
    • C、取消董事、高级管理人员任职资格
    • D、警告

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，利用职务上的便利，盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行、客户资金或其他财产以及收受贿赂的；应给予开除处理。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《营业机构负责人十个严禁》第2条规定，严禁以任何形式组织或参与（）活动.

    • A、违规担保
    • B、非法集资
    • C、民间融资
    • D、银行借贷

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应防范民间融资和非法集资风险，具体包括以下（）等方面。

    • A、加强银行信贷资金流向的监测
    • B、密切关注信贷客户动态信息
    • C、开展分支机构和员工行为排查
    • D、严防信贷资金流入民间融资和非法集资
    • E、有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品的；至少应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的；至少应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2012〕160号）明确，银行业金融机构及其从业人员不得从事民间借贷、违规担保和非法集资活动，以下说法错误的是（  ）。
    A

    银行业金融机构及其从业人员可以自办典当行、小额贷款公司、担保公司等机构但不得具体参与经营

    B

    银行业金融机构及其从业人员不得以各种形式参加非法集资活动

    C

    银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保，不得向民间借贷资金提供担保

    D

    银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    根据《关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》，要加大查处力度，对现场检查发现的违规问题及通过群众来信、来访等方式举报核实的违规问题。要依法从严处罚，对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，一律取消其高级管理人员任职资格。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，组织、参与、开展民间借贷、违规担保的；至少应给予解除劳动合同处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应对（）实行名单制管理。
    A

    小贷公司

    B

    典当行

    C

    融资性担保机构

    D

    民间融资

    E

    非法集资


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

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