问答题商业银行的内审部门是否负责其他部门的操作风险管理？

题目
问答题
商业银行的内审部门是否负责其他部门的操作风险管理？
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1.下列选项关于风险报告程序的岗位设置及职责相关说法，不正确的是（ ）。A．各部门对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险管理B．设置独立的操作风险管理部门，负责全行的操作风险管理，为操作风险的防范和控制设立了一个保障机构C．设立独立的内审部门，负责对操作管理系统的监督D．内部审计部门是直接向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估结果并直接负责或参与其他部门的操作风险管理

2.根据《商业银行操作风险管理指引》，下列哪项是商业银行的内审部门的职责：（ ）A.直接负责或参与其他部门的操作风险管理；B.定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况；C.监督操作风险管理政策的执行情况；D.对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估；E.向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况；

3.商业银行的内审部门应直接负责或参与其他部门的操作风险管理。()此题为判断题(对，错)。

4.商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门主要职责之一是定期向（ ）提交操作风险报告。A.董事会B.高级管理层C.监事会D.内审部门

参考答案和解析
正确答案： 不负责。依据《商业银行操作风险管理指引》第十一条，商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托社会中介机构对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持独立,确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。主要职责不包括:()

    A.商业银行监测和报告操作风险的方法，包括关键操作风险指标和操作风险损失数据

    B.商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施

    C.商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序

    D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。

    判断对错


    答案:错

  • 第3题：

    商业银行的（）负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。

    • A、高级管理层
    • B、董事会
    • C、内审部门
    • D、各级操作风险管理人员

    正确答案:A

  • 第4题：

    商业银行的内审部门应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向（）报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。

    • A、上一级内审部门
    • B、董事会
    • C、监管部门
    • D、上一级监管部门

    正确答案:B

  • 第5题：

    商业银行指定部门专门负责全行操作风险管理体系的实施，包括（）。

    • A、拟定操作风险管理政策
    • B、指定具体的操作规程和程序
    • C、协助其他部门缓释操作风险
    • D、建立全行操作风险报告程序

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门主要职责之一是定期向（）提交操作风险报告。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、监事会
    • D、内审部门

    正确答案:B

  • 第7题：

    商业银行的（　）应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况。

    • A、法律部门
    • B、内审部门
    • C、人力资源部门
    • D、合规部门

    正确答案:B

  • 第8题：

    商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理，定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    判断题
    商业银行的内审部门除了定期检查评估温州银行的操作风险管理体系运作情况外，还可以直接参与其他部门的操作风险管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    商业银行的（）负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。
    A

    高级管理层

    B

    董事会

    C

    内审部门

    D

    各级操作风险管理人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行的内审部门应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向（）报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。
    A

    上一级内审部门

    B

    董事会

    C

    监管部门

    D

    上一级监管部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据商业银行操作风险管理指引，（）应定期向高级管理层提交操作风险报告。
    A

    操作风险管理委员会

    B

    商业银行专门负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门

    C

    各业务部门

    D

    商业银行的内审部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在操作风险管理中,下列哪项是商业银行的内审部门的职责()。

    A.直接负责或参与其他部门的操作风险管理

    B.定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况

    C.监督操作风险管理政策的执行情况

    D.向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况

    E.对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估


    参考答案：BCDE

  • 第14题：

    商业银行监事会承担监控操作风险管理有效性的最终责任，负责定期审阅高级管理层提交的操作风险报告，确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    商业银行的内审部门是否负责其他部门的操作风险管理？


    正确答案: 不负责。依据《商业银行操作风险管理指引》第十一条，商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托社会中介机构对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。

  • 第16题：

    根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的（）不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。

    • A、风险管理部门
    • B、内部控制部门
    • C、内部审计部门
    • D、合规管理部门

    正确答案:C

  • 第17题：

    根据商业银行操作风险管理指引，（）应定期向高级管理层提交操作风险报告。

    • A、操作风险管理委员会
    • B、商业银行专门负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门
    • C、各业务部门
    • D、商业银行的内审部门

    正确答案:B

  • 第18题：

    商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    商业银行的内审部门要定期检查并分析业务部门和其他部门操作风险的管理情况。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行的（　）应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况。
    A

    法律部门

    B

    内审部门

    C

    人力资源部门

    D

    合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    商业银行的内审部门要定期检查并分析业务部门和其他部门操作风险的管理情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理，定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 商业银行操作风险管理指引第11条：商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。……

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