单选题商业银行应确保任何合规管理部门工作的（）都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。A 绩效考核B 外包安排C 内部协调机制D 督导检查

题目
单选题
商业银行应确保任何合规管理部门工作的（）都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。
A

绩效考核

B

外包安排

C

内部协调机制

D

督导检查

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1.银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

2.以下说法错误的是___。A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。

3.银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

4.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到()的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。A.董事会B.监事会C.合规负责人D.高级管理层

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是( )。


    A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D.商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况

    答案：A
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第二十六条规定，“商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。”因此A项错误。《商业银行合规风险管理指引》第二十七条规定，“商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。”B、C、D三项符合《商业银行合规风险管理指引》第二十六条、第二十七条规定，因此正确。

  • 第2题：

    下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。

    A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
    B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
    C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
    D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管

    答案：C
    解析：
    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人，选项A表述错误。商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率，选项B表述错误。商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督。不妨碍银监会的有效监管.选项D表述错误。故选C。

  • 第3题：

    商业银行应确保任何合规管理部门工作的（）都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。

    • A、绩效考核
    • B、外包安排
    • C、内部协调机制
    • D、督导检查

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。

    • A、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批
    • B、商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告
    • C、商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告
    • D、商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    （）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    以下说法正确的是（）。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训

    C

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会

    D

    银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    （）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    A

    市场负责人

    B

    风险负责人

    C

    合规负责人

    D

    总经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，（）商业银行合规风险管理的有效性。
    A

    监督

    B

    检查

    C

    评估

    D

    评价


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行应确保任何合规管理部门工作的（）都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。
    A

    绩效考核

    B

    外包安排

    C

    内部协调机制

    D

    督导检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于合规风险说法错误的是（  ）。
    A

    合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责

    B

    商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

    C

    银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据

    D

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍监管机构的有效监管。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

  • 第14题：

    商业银行应及时将（）等内部制度向银监会备案。

    • A、合规政策
    • B、合规管理程序
    • C、合规指南
    • D、合规绩效考核

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，（）商业银行合规风险管理的有效性。

    • A、监督
    • B、检查
    • C、评估
    • D、评价

    正确答案:B,D

  • 第16题：

    商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到（）的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、合规负责人
    • D、高级管理层

    正确答案:C

  • 第17题：

    多选题
    银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括（  ）。
    A

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

    C

    商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性

    D

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性

    E

    商业银行诚信举报制度的适当性和有效性


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第18题：

    多选题
    商业银行应及时将（）等内部制度向银监会备案。
    A

    合规政策

    B

    合规管理程序

    C

    合规指南

    D

    合规绩效考核


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到（）的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    合规负责人

    D

    高级管理层


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（ ）。
    A

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率

    B

    商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

    C

    商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到内部审计部门负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管

    D

    合规管理部门应实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    C

    内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    以下说法错误的是（）。
    A

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。

    B

    商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

    C

    合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

    D

    银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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