多选题有伪造篡改金融统计资料行为的对其金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，有所在金融机构或者上级金融机构给予（）的纪律处分。A警告B严重警告C记过D记大过E降级

题目
多选题
有伪造篡改金融统计资料行为的对其金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，有所在金融机构或者上级金融机构给予（）的纪律处分。
A

警告

B

严重警告

C

记过

D

记大过

E

降级

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1.金融机构违反《金融机构反洗钱规定》,由中国人民银行采取下列哪些措施。()A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分D、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分

2.金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的，应当进行以下处理（ ）。A.暂停或者停止该项业务，没收违法所得，并处违法所得B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记过直至开除的纪律处分C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿D.情节特别严重的，吊销经营金融业务许可证

3.《金融违法行为处罚办法》规定金融机构对违反票据法规定的票据，予以承兑、贴现、付款或者保证的，应当（ ）。A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用查看直至开除的纪律处分C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证D.情节特别严重的，由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施

4.金融机构占压财政存款或者资金的，应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    金融机构占压财政存款或者资金的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当（ ）。

    A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

    B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

    C.情节严重的，暂停或者停止该项业务

    D.构成非法吸收公众存款罪的，依法追究刑事责任


    正确答案：A

  • 第2题：

    金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定发放贷款的，应当进行以下处理:

    A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

    B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记大过直至开除的纪律处分

    C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    D.构成违法向关系人发放贷款罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任


    正确答案：CD

  • 第3题：

    金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的会计报告、统计报告的，依照《金融违法行为处罚办法的》，可采取以下措施:( )

    A.给予警告

    B.处以10万元以上50万元以下的罚款

    C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分

    D.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销该金融机构的经营金融业务许可证

    E.构成提供虚假财务会计报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分，包括（），由所在金融机构或者上级金融机构确定。

    • A、警告、记过、记大过、降级、撤职
    • B、警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除
    • C、警告、记过、降级、撤职、留用察看、开除
    • D、警告、记过、记大过、降级、免职、留用察看、开除

    正确答案:B

  • 第5题：

    金融机构的代表机构不得经营金融业务。金融机构的代表机构经营金融业务的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
    • C、情节严重的，撤销该代表机构
    • D、情节特别严重的，暂停该金融机构相关业务

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融机构占压财政存款或者资金的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
    • C、情节严重的，暂停或者停止该项业务
    • D、构成非法吸收公众存款罪的，依法追究刑事责任

    正确答案:A

  • 第7题：

    按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构从事账外经营的，对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予（）的纪律处分。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、撤职
    • D、开除

    正确答案:D

  • 第8题：

    金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，按照《金融违法行为处罚办法》应该给予以下处理（）。

    • A、给予警告，并处20万元以上50万元以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分
    • C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
    • D、构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分，包括（），由所在金融机构或者上级金融机构确定。
    A

    警告、记过、记大过、降级、撤职

    B

    警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除

    C

    警告、记过、降级、撤职、留用察看、开除

    D

    警告、记过、记大过、降级、免职、留用察看、开除


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，按照《金融违法行为处罚办法》应该给予以下处理（）。
    A

    警告，并处20万元以上50万元以下的罚款

    B

    对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分

    C

    情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    D

    构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构从事账外经营的，对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予（）的纪律处分。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    撤职

    D

    开除


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，按照《金融违法行为处罚办法》应该给予以下处理（）。
    A

    给予警告，并处20万元以上50万元以下的罚款

    B

    对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分

    C

    情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    D

    构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，应当进行以下处理:

    A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

    B.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

    C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

    D.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，按照《金融违法行为处罚办法》应该给予以下处理:

    A.警告，并处5万罚款

    B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分

    C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    D.构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    下列哪条不属于金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》受到的处罚（）。

    • A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
    • B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
    • C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    • D、对金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员要求承担刑事责任

    正确答案:D

  • 第16题：

    《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构虚假出资或者抽逃出资的，可以进行如下处理（）。

    • A、责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额15％以上20％以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予警告直至开除的纪律处分
    • C、情节严重的，暂停其经营该项业务
    • D、构成虚假出资、抽逃出资罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

    正确答案:D

  • 第17题：

    营外汇业务的金融机构未按照规定办理国际收支申报的，按照《金融违法行为处罚办法》第二十五条的规定正确的处罚办法是（）.

    • A、给予警告，并处8万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。
    • B、给予警告，并处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。
    • C、给予警告，并处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予调离该岗位的纪律处分；
    • D、给予警告，并处8万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予调离该岗位的纪律处分；

    正确答案:B

  • 第18题：

    金融机构对违反票据法规定的票据，予以承兑、贴现、付款或者保证的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当进行以下处理（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记过直至开除的纪律处分
    • C、造成资金损失的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分
    • D、情节特别严重的，由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施

    正确答案:C

  • 第19题：

    金融机构占压财政存款或者资金的，应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    《金融违法行为处罚办法》规定金融机构对违反票据法规定的票据，予以承兑、贴现、付款或者保证的，应当（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用查看直至开除的纪律处分
    • C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
    • D、情节特别严重的，由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    金融机构占压财政存款或者资金的，给予警告，没收违法所得，并处罚款，对该金融机构直接负责的高级管理人员给予（）的纪律处分。
    A

    记过直至留用察看

    B

    记过直至撤职

    C

    撤职直至开除

    D

    记过直至开除


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，给予警告，并处10万元以上多少万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予什么纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予什么纪律处分；情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证；构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究什么责任？

    正确答案： 50万元、撤职直至开除的纪律处分、记大过直至开除的纪律处分、刑事责任
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    金融机构占压财政存款或者资金的，应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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