问答题简述现场检查和非现场监管的含义及其相互关系。

题目
问答题
简述现场检查和非现场监管的含义及其相互关系。
相似考题

1.保险监管机构应依法开展反洗钱（ ）。A.非现场检查与现场监管B.现场检查与非现场监管C.现场检查与现场监管D.非现场检查与非现场监管

2.关于非现场监督与现场监督二者关系说法不正确的是(?)。A.非现场监管和现场检查两种方式相互补充 B.非现场监管对现场检查的指导作用 C.现场检查结果将提高非现场监管的质量 D.通过非现场检查修正现场监管结果?

3.下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用，说法正确的有（　　）。A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少非现场监管的工作量 B.现场检查对非现场监管的指导作用 C.现场检查结果将提高非现场监管的质量 D.通过现场检查修正非现场监管结果 E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测

4.银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用，具体包括( )。A.现场检查结果将提高非现场监管的质量 B.通过现场检查修正非现场监管结果 C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量 D.非现场监管对现场检查的指导作用 E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机 构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性

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  • 第1题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第2题：

    银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式，这两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用，具体包括()。

    A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
    B.通过现场检查修正非现场监管结果
    C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量
    D.非现场监管对现场检查的指导作用
    E.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查的指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性。

  • 第3题：

    银行业监督管理机构通过（）等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管，具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。

    • A、监管和检查
    • B、现场检查和非现场检查
    • C、现场监管和现场检查
    • D、非现场监管和现场检查

    正确答案:D

  • 第4题：

    证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    风险为本的监管模式更加强调（）。

    • A、非现场监管和现场检查相互分离
    • B、非现场监管和现场检查相互配合
    • C、现场检查对非现场监管的绝对指导
    • D、非现场监管对现场检查的绝对指导

    正确答案:B

  • 第6题：

    通常完善的监管框架下非现场监管和现场检查的紧密合作表现在以下几个方面（）

    • A、通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时信息，将大大减少现场检查的工作量
    • B、非现场监管人员的分析结果可以提高现场检查的针对性
    • C、现场检查结果将提高非现场监管的质量，提升分析的准确性
    • D、通过现场检查修正非现场监管结果，从而保证监管决策的正确
    • E、非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    非现场监管和现场检查的区别主要体现在（）

    • A、非现场监管是持续监管
    • B、非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况
    • C、非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况
    • D、现场检查侧重实地查证及评核
    • E、现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    多选题
    非现场监管和现场检查的区别主要体现在（）
    A

    非现场监管是持续监管

    B

    非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况

    C

    非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况

    D

    现场检查侧重实地查证及评核

    E

    现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    保险监管机构应依法开展反洗钱（）。
    A

    非现场检查与现场监管

    B

    现场检查与非现场监管

    C

    现场检查与现场监管

    D

    非现场检查与非现场监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    非现场监管和现场检查有机结合能够更好的发挥二者的互补效应，避免出现监管漏洞，其合作主要表现在（）
    A

    通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，将大大减少现场检查的工作量

    B

    非现场监管对现场检查有很好的指导作用

    C

    现场检查结果将提高非现场监管的质量

    D

    通过现场检查可以修正非现场检查结果

    E

    非现场监管有利于加强现场检查的有效性


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    非现场监管和现场检查的结合表现为（）
    A

    非现场监管可以大大减少现场检查的工作量

    B

    非现场监管可以大大提高现场检查的针对性

    C

    现场检查将提高非现场监管的准确性

    D

    现场检查可以修正非现场监管结果

    E

    非现场监管通过对现场检查发现问题的持续追踪，加强现场检查有效性


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国银监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行（）。
    A

    非现场监管和现场检查

    B

    非现场检查和现场监管

    C

    非现场监管

    D

    现场监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于现场监管和非现场检查在监管活动中的作用的说法中，正确的是()。


    A.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量

    B.非现场监管对现场检查有指导作用

    C.现场检查结果将提高非现场监管的质量

    D.通过现场检查修正非现场监管结果

    E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查有指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况，加强现场检查的有效性。

  • 第14题：

    简述反洗钱非现场监管概念及其作用。


    正确答案: （1）反洗钱非现场监管是指反洗钱行政主管部门依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。
    （2）非现场监管因其具有信息的全面性、持续性和对风险的早期预警作用而成为各国反洗钱监管工作的重要手段。不少比较成功的反洗钱监管当局都以非现场监管为主，发现问题后再有针对性地组织现场检查。作为反洗钱监管的两大基本手段之一，非现场监管应对各金融机构风险的表现形态进行连续的识别、计量和监测，为开展现场检查工作提供及时有效的信息。

  • 第15题：

    保险监管机构应依法开展反洗钱（）。

    • A、非现场检查与现场监管
    • B、现场检查与非现场监管
    • C、现场检查与现场监管
    • D、非现场检查与非现场监管

    正确答案:B

  • 第16题：

    简述现场检查和非现场监管的含义及其相互关系。


    正确答案: 现场检查和非现场监管是对金融机构业务营运监管的两种主要方式。非现场监管是指金融机构按期报送数据，监管机构通过汇总、分析，对金融机构的业务活动进行全面、连续的监控，随时掌握金融机构和整个金融体系的运行状况、存在的突出问题和风险因素；非现场监管可以为现场检查提供预警，明确现场检查的对象和重点，以便及时采取防范和纠正措施。现场检查是指派专人进驻金融机构，对其业务经营情况实施全面或专项的检查和评价。现场检查能够发现从财务报表和业务统计报表等资料中难以发现的隐蔽性问题。

  • 第17题：

    下列各项关于监督检查的说法，错误的是（）。

    • A、非现场监管和现场检查两种方式相互补充，互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用
    • B、通过现场检查可修正非现场监管的结果
    • C、通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，这将大大减少现场检查的工作量
    • D、非现场监管结果将提高现场检查的质量

    正确答案:D

  • 第18题：

    非现场监管和现场检查的结合表现为（）

    • A、非现场监管可以大大减少现场检查的工作量
    • B、非现场监管可以大大提高现场检查的针对性
    • C、现场检查将提高非现场监管的准确性
    • D、现场检查可以修正非现场监管结果
    • E、非现场监管通过对现场检查发现问题的持续追踪，加强现场检查有效性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    检查的准备阶段可以由（）完成。

    • A、非现场监管员
    • B、现场检查员
    • C、主查人
    • D、非现场监管员和现场检查人员

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    风险为本的监管模式更加强调（）。
    A

    非现场监管和现场检查相互分离

    B

    非现场监管和现场检查相互配合

    C

    现场检查对非现场监管的绝对指导

    D

    非现场监管对现场检查的绝对指导


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    中国银监会的基本监管手段是（   ）。
    A

    现场监管和现场检查

    B

    现场监管和非现场检查

    C

    市场准入、现场监管和现场检查

    D

    市场准入、非现场监管和现场检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    银行业监督管理机构通过（）等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管，具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。
    A

    监管和检查

    B

    现场检查和非现场检查

    C

    现场监管和现场检查

    D

    非现场监管和现场检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    简述反洗钱非现场监管概念及其作用。

    正确答案： （1）反洗钱非现场监管是指反洗钱行政主管部门依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。
    （2）非现场监管因其具有信息的全面性、持续性和对风险的早期预警作用而成为各国反洗钱监管工作的重要手段。不少比较成功的反洗钱监管当局都以非现场监管为主，发现问题后再有针对性地组织现场检查。作为反洗钱监管的两大基本手段之一，非现场监管应对各金融机构风险的表现形态进行连续的识别、计量和监测，为开展现场检查工作提供及时有效的信息。
    解析： 暂无解析

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