多选题结构化证券主要从以下几个方面对风险进行管控（）。A优先劣后杠杆比例B预警平仓机制C集中度D投资管理人

题目
多选题
结构化证券主要从以下几个方面对风险进行管控（）。
A

优先劣后杠杆比例

B

预警平仓机制

C

集中度

D

投资管理人

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1.A公司通过多个基金子公司的资管计划产品引入银行管理资金作为优先方，自有资金作为劣后方，成立专门用于投资B上市公司的流通股票的资管计划产品，希望能够获取B公司的控制权。这种项目最可能是哪种另类投资（ ）。A.房地产B.风险投资基金C.艺术与收藏品D.杠杆收购

2.合理控制结构化股票投资信托产品杠杆比例，优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例原则上不超过__________，最高不超过__________。不得变相放大劣后级受益人的杠杆比例。（ ）A.1：1；2：1 B.1：1；3：1 C.2：1；3：1 D.2：1；1：1

3.办事处应建立信贷业务风险预警机制，对辖内（），要及时下发风险提示，重点加强对辖内跨机构贷款的集团（关联）客户风险的识别、提示及监测。A、超存贷比例B、单一客户集中度超标的机构C、单一行业集中度超标的机构D、集团（关联）客户贷款集中度超标的机构E、防控措施不落实的大额贷款

4.(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是()。A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益 B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付 C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益 D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140％

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  • 第1题：

    以下对于结构化股票劣后资源的描述正确的是（）。

    • A、对于结构化的股票类劣后资源，优先和劣后的比例无需控制
    • B、对于结构化的股票类劣后资源，优先比例一定要小于劣后
    • C、对于结构化的股票类劣后资源，优先和劣后的比例为1：1
    • D、对于结构化的股票类劣后资源，出于风险控制考虑，我们一般要求优先和劣后的比例控制在一定范围之内

    正确答案:D

  • 第2题：

    下列哪些指标股票收益权业务风险控制考量因素（）。

    • A、质押率
    • B、质押比例
    • C、预警和平仓机制
    • D、合作机构情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    （）产品适合看好证券、债券市场，希望放大杠杆投资的客户。

    • A、结构化产品优先级
    • B、结构化产品次级
    • C、主动管理型股票投资产品
    • D、主动管理型债券投资产品

    正确答案:B

  • 第4题：

    结构化证券主要从以下几个方面对风险进行管控（）。

    • A、优先劣后杠杆比例
    • B、预警平仓机制
    • C、集中度
    • D、投资管理人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    信托公司合理控制结构化股票投资信托产品杠杆比例，优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例原则上不超过1：1，最高不超过（），不得变相放大劣后级受益人的杠杆比例。

    • A、1：1
    • B、2：1
    • C、3：1
    • D、4：1

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划可以通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的，嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    多选题
    关于投资机构从风险预警到风险管理的过渡，以下表述正确的有（）。
    A

    当金融风险越来越成为投资机构必然的经历时，唯一的办法就是通过完整的风险预警机制来吸收与转化风险

    B

    投资机构的风险管理功能与机制是其风险预警机制的延伸，也是风险预警机制在对风险进行被动的测评分析之后，实施风险管理目标的主动行为

    C

    风险预警和管理活动的根本目标是一旦发现风险就要立刻中止投资行为

    D

    风险预警报告是由风险预警向风险管理过渡的核心和起点


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    分析股票型基金风险时，通常可以参考以下几个指标（）。
    A

    净值增长率标准差

    B

    持股集中度

    C

    行业投资集中度

    D

    基金周转率


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为（）。
    A

    杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模

    B

    杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额

    C

    杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模

    D

    杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定，结构化信托业务的产品设计应符合以下件（）。
    A

    结构化信托业务产品的优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例大小应与信托产品基础资产的风险高低相匹配，但劣后受益权比重不宜过低

    B

    信托公司进行结构化信托业务产品设计时，应对每一只信托产品撰写可行性研究报告。报告应对受益权的结构化分层、风险控制措施、劣后受益人的尽职调查过程和结论、信托计划推介方案等进行详细说明

    C

    信托公司应当合理安排结构化信托业务各参与主体在投资管理中的地位与职责，明确委托人、受益人、受托人、投资顾问（若有）等参与主体的权限、责任和风险

    D

    结构化信托业务运作过程中，信托公司可以允许劣后受益人在信托文件约定的情形出现时追加资金


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下对于结构化分级产品描述正确的是（）。
    A

    对于结构化分级产品，优先级承担较高风险，劣后级承担较底风险

    B

    对于结构化分级产品，劣后级获得稳健回报、优先级相应收益或损失被放大

    C

    对于结构化分级产品，优先级承担较低风险，获得稳健回报，劣后级承担较高风险，相应收益或损失也被放大

    D

    对于结构化分级产品，优先和劣后级承担风险一致


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    适应监管底线的风险预警管理通常会根据不同的监管底线要求，制定和实施不同的预警管理机制，例如（）集中度风险预警管理、重大风险事件预警管理等。
    A

    资本充足率预警管理

    B

    存贷比监管预警管理

    C

    信贷不良资产及不良资产占比预警管理

    D

    产品风险监测预警

    E

    拨备覆盖比预警管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于投资机构从风险预警到风险管理的过渡，以下表述正确的有（）。

    • A、当金融风险越来越成为投资机构必然的经历时，唯一的办法就是通过完整的风险预警机制来吸收与转化风险
    • B、投资机构的风险管理功能与机制是其风险预警机制的延伸，也是风险预警机制在对风险进行被动的测评分析之后，实施风险管理目标的主动行为
    • C、风险预警和管理活动的根本目标是一旦发现风险就要立刻中止投资行为
    • D、风险预警报告是由风险预警向风险管理过渡的核心和起点

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    进取结构化分级产品：优先级5.5%，杠杆比例1：3，实际投资收益6%，在不考虑管理费等其他成本的情况下，劣后收益多少（）。

    • A、0.055
    • B、0.08
    • C、0.06
    • D、0.075

    正确答案:D

  • 第15题：

    优先劣后结构化产品的优先级的风险与下列因素有关（）。

    • A、投资标的市场规模
    • B、投资标的集中度
    • C、劣后客户的信用情况
    • D、预警止损线的设置

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定，结构化信托业务的产品设计应符合以下件（）。

    • A、结构化信托业务产品的优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例大小应与信托产品基础资产的风险高低相匹配，但劣后受益权比重不宜过低
    • B、信托公司进行结构化信托业务产品设计时，应对每一只信托产品撰写可行性研究报告。报告应对受益权的结构化分层、风险控制措施、劣后受益人的尽职调查过程和结论、信托计划推介方案等进行详细说明
    • C、信托公司应当合理安排结构化信托业务各参与主体在投资管理中的地位与职责，明确委托人、受益人、受托人、投资顾问（若有）等参与主体的权限、责任和风险
    • D、结构化信托业务运作过程中，信托公司可以允许劣后受益人在信托文件约定的情形出现时追加资金

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为（）。

    • A、杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模
    • B、杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额
    • C、杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模
    • D、杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    合理控制结构化股票投资信托产品杠杆比例，优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例原则上不超过（），最高不超过（），不得变相放大劣后级受益人的杠杆比例。
    A

    1：1；2：1

    B

    1：1；3：1

    C

    2：1；3：1

    D

    2：1；1：1


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    办事处应建立信贷业务风险预警机制，对辖内（），要及时下发风险提示，重点加强对辖内跨机构贷款的集团（关联）客户风险的识别、提示及监测。
    A

    超存贷比例

    B

    单一客户集中度超标的机构

    C

    单一行业集中度超标的机构

    D

    集团（关联）客户贷款集中度超标的机构

    E

    防控措施不落实的大额贷款


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    并购杠杆融资（表内+表外）的主要优势有哪些？（）
    A

    表内并购贷款融资成本比较低，且操作简单

    B

    突破表内并购贷款60%的限制，放大融资杠杆

    C

    优先劣后结构安排，上市股市股东企业对优先级回购

    D

    以企业高成长所带来的投资收益补偿银行债务性融资所承担的风险


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）产品适合看好证券、债券市场，希望放大杠杆投资的客户。
    A

    结构化产品优先级

    B

    结构化产品次级

    C

    主动管理型股票投资产品

    D

    主动管理型债券投资产品


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    优先劣后结构化产品的优先级的风险与下列因素有关（）。
    A

    投资标的市场规模

    B

    投资标的集中度

    C

    劣后客户的信用情况

    D

    预警止损线的设置


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些指标股票收益权业务风险控制考量因素（）。
    A

    质押率

    B

    质押比例

    C

    预警和平仓机制

    D

    合作机构情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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