多选题证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）A股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍B混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍C固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍D其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍

题目
多选题
证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）
A

股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍

B

混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍

C

固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍

D

其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍

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1.股票类结构化资产管理计划中投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于()。A、60%B、70%C、80%D、90%

2.证券公司办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金，不得超过该计划资产净值的30%。（ ）此题为判断题(对，错)。

3.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资 产，不得超过该计划资产净值的15%。 ( )

4.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划必须道循的原则是()。A、利益共享原则B、风险共担原则C、风险与收益相匹配原则D、保本原则

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  • 第1题：

    限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。 ( )


    答案：B
    解析：
    。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过 该计划资产净值的20%。

  • 第2题：

    从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
    Ⅰ.不得违规销售资产管理计划
    Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
    Ⅲ.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
    Ⅳ.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    选择Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.，属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容，

  • 第3题：

    一般来说证券公司可以办理集合资产管理业务，设立限定性和非限定性集合资产管理计划。其中限定性集合资产管理计划资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。

    A:10%
    B:15%
    C:20%
    D:30%

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    证券公司分级集合资产管理计划中，权利类产品的杠杆倍数能不能超过5倍？其他产品的杠杆倍数能不能超过10倍？


    正确答案:《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）规定，证券公司分级集合资产管理计划的产品设计应遵循杠杆设计与风险收益相匹配的原则，同时，权益类产品初始杠杆倍数应不超过5倍；
    其他产品初始杠杆倍数应不超过10倍。《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》规定分级资产管理计划的杠杆倍数不得超过10倍。本条所称分级资产管理计划是指存在某一级份额为其他级份额提供一定的风险补偿或收益分配保障，在收益分配中获得高于其按份额比例计算的剩余收益的资产管理计划。不参与收益分配或不获得高于按份额比例计算的剩余收益的，不属于本条规范的分级资产管理计划。

  • 第5题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，结构化资产管理计划名称中必须包含“结构化”或“分级”字样。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背以下原则（）

    • A、利益共享
    • B、风险共担
    • C、风险与收益相匹配
    • D、权益相同

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    理财管理人委托资产管理类金融机构存放同业的具体模式包括以下哪些（）

    • A、委托成立信托计划
    • B、证券类资产管理计划办理同业存款
    • C、委托成立保险类资产管理计划办理协议存款
    • D、委托成立资产计划

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划可以通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的，嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    （）产品适合看好证券、债券市场，希望放大杠杆投资的客户。
    A

    结构化产品优先级

    B

    结构化产品次级

    C

    主动管理型股票投资产品

    D

    主动管理型债券投资产品


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于资产管理计划所属类别的规定，不正确的是（  ）。
    A

    投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类

    B

    投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类

    C

    投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产10%的，为商品及金融衍生品类

    D

    投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类产品标准的，为混合类


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    理财管理人委托资产管理类金融机构存放同业的具体模式包括以下哪些（）
    A

    委托成立信托计划

    B

    证券类资产管理计划办理同业存款

    C

    委托成立保险类资产管理计划办理协议存款

    D

    委托成立资产计划


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）
    A

    股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍

    B

    混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍

    C

    固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍

    D

    其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
    A. 10% B. 20%
    C. 30% D. 40%


    答案：B
    解析：
    限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票塱证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

  • 第14题：

    下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
    B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
    C.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
    D.非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%

    答案：D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定。

  • 第15题：

    关于资管产品的杠杆比例，下列说法错误的是（）。

    • A、投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于90%的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为1倍
    • B、投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及固定收益类金融产品的资产比例不低于80%的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为3倍
    • C、投资范围包含股票或股票型基金等股票类资产，但相关标的投资比例未达到股票类、固定收益类相应类别标准的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为2倍
    • D、投资范围及投资比例不能归属于前述任何一类的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为2倍

    正确答案:C

  • 第16题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划不得直接或间接对优先级份额认购者提供保本收益安排。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    （）产品适合看好证券、债券市场，希望放大杠杆投资的客户。

    • A、结构化产品优先级
    • B、结构化产品次级
    • C、主动管理型股票投资产品
    • D、主动管理型债券投资产品

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）

    • A、股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍
    • B、混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍
    • C、固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍
    • D、其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为（）。

    • A、杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模
    • B、杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额
    • C、杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模
    • D、杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为（）。
    A

    杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模

    B

    杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额

    C

    杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模

    D

    杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于同一非标准化债权类资产的资金合计不得超过（  ）亿元。
    A

    50

    B

    100

    C

    300

    D

    500


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背以下原则（）
    A

    利益共享

    B

    风险共担

    C

    风险与收益相匹配

    D

    权益相同


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于同非标准化债权类资产的资金合计不得超过（   ）亿元。
    A

    50

    B

    100

    C

    300

    D

    500


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的100%，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的40%。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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