单选题根据《兴业银行证券公司股票质押贷款管理办法》，下列不可以作为质物的是（）A 自营的、在证券交易所上市流通的人民币普通股票B 证券投资基金券C 证券公司客户所持有的股票D 上市公司可转换债券

题目
单选题
根据《兴业银行证券公司股票质押贷款管理办法》，下列不可以作为质物的是（）
A

自营的、在证券交易所上市流通的人民币普通股票

B

证券投资基金券

C

证券公司客户所持有的股票

D

上市公司可转换债券

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1.根据《证券公司股票质押贷款管理办法》，一家商业银行及其分支机构接受的用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的()A.5%B.10%C.15%D.20%

2.经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。 （ ）

3.在我国，证券交易所普通席位不能从事（ ）交易。A．A种股票B．基金C．债券D．证券公司股票质押贷款

4.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）个月后，方可转换为公司股票。 A．1 B．3 C．5 D．6

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  • 第1题：

    自营业务的含义与自营买卖对象在证券交易所交易的（ ）是境内证券公司自营业务的买卖对象。

    A．人民币特种股票

    B．公司或企业债券

    C．国债

    D．基金券


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人可以接受以下哪种股票作为质物？（）

    • A、上一年度亏损的上市公司股票
    • B、前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）为100%~200%的股票
    • C、证券交易所停牌或除牌的股票
    • D、证券交易所特别处理的股票

    正确答案:B

  • 第3题：

    证券公司以自营的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质押，从商业银行获得资金的一种融资方式称为（）

    • A、银团贷款
    • B、保证
    • C、承兑
    • D、股票质押贷款

    正确答案:D

  • 第4题：

    根据《兴业银行证券公司股票质押贷款管理办法》，下列不可以作为质物的是（）

    • A、自营的、在证券交易所上市流通的人民币普通股票
    • B、证券投资基金券
    • C、证券公司客户所持有的股票
    • D、上市公司可转换债券

    正确答案:C

  • 第5题：

    根据《证券公司股票质押贷款管理办法》，质物在质押期间发生配股时，出质人应当购买并随质物一起质押。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    （）为证券公司股票质押贷款质物的法定登记结算机构。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、证券登记结算机构
    • D、证监会

    正确答案:C

  • 第7题：

    我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。

    • A、5％
    • B、10％
    • C、15％
    • D、30％

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    证券公司以自营的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质押，从商业银行获得资金的一种融资方式称为（）
    A

    银团贷款

    B

    保证

    C

    承兑

    D

    股票质押贷款


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    一个完整的股票市场由（　　）共同组成。[2008年真题]
    A

    上市公司、证券公司、基金公司和散户

    B

    上市公司、证券交易所、基金公司和散户

    C

    证券交易所、证券公司、上市公司和股票投资者

    D

    上市公司、股票投资者、证券公司和基金公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人不得接受以下几种股票作为质物（）
    A

    上一年度亏损的上市公司股票；

    B

    前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票；

    C

    可流通股股份过度集中的股票；

    D

    证券交易所停牌或除牌的股票；

    E

    证券交易所特别处理的股票；

    F

    证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，不受此限。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）为证券公司股票质押贷款质物的法定登记结算机构。
    A

    证券公司

    B

    证券交易所

    C

    证券登记结算机构

    D

    证监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    股票质押贷款，是指证券公司以（）作质押，从商业银行获得资金的一种贷款方式。
    A

    自营的股票

    B

    证券投资基金券

    C

    上市公司可转换债券

    D

    上市公司不可转换债券


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票()。


    答案：对
    解析：
    根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转换债券的存续期及公司财务情况确定

  • 第14题：

    证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。

    • A、非货币投资基金
    • B、债券
    • C、可转换债券
    • D、人民币普通股

    正确答案:A,D

  • 第15题：

    兴业银行针对普通零售客户发行的开放式理财产品可以投向于（）

    • A、证券公司回购的上市公司股票质押式回购资产（收益权）、证券公司回购的融资融券资产（收益权）
    • B、直接或间接投资于境内上市公司公开或非公开发行或交易的股票及其受（收）益权
    • C、非上市企业股权及其受（收）益权
    • D、除货币市场基金和债券型基金之外的证券投资基金

    正确答案:A

  • 第16题：

    根据兴业银行关于证券公司股票质押贷款业务的有关规定，兴业银行不接受以下（）类型股票作为贷款质物。

    • A、上年度亏损的上市公司股票
    • B、前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票
    • C、证券交易所特别处理的股票
    • D、借款人持股达5%以上的上市公司股票（借款人因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的除外）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《证券公司股票质押贷款管理办法》，质物在质押期间所产生的孳息(包括送股、分红、派息等)不可随质物一起质押。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    下面对于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法，正确的有（）

    • A、银行给证券公司的股票质押贷款期限最长不能超过12个月，股票质押率不得高于60%
    • B、上年度亏损的上市公司股票不能用于质押
    • C、前六个月内股票价格的波动幅度超过200%的股票不能用于质押
    • D、可流通股股份过度集中的股票不能用于质押

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    下面对于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法，正确的有（）
    A

    银行给证券公司的股票质押贷款期限最长不能超过12个月，股票质押率不得高于60%

    B

    上年度亏损的上市公司股票不能用于质押

    C

    前六个月内股票价格的波动幅度超过200%的股票不能用于质押

    D

    可流通股股份过度集中的股票不能用于质押


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据兴业银行关于证券公司股票质押贷款业务的有关规定，兴业银行不接受以下（）类型股票作为贷款质物。
    A

    上年度亏损的上市公司股票

    B

    前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票

    C

    证券交易所特别处理的股票

    D

    借款人持股达5%以上的上市公司股票（借款人因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的除外）


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    兴业银行针对普通零售客户发行的开放式理财产品可以投向于（）
    A

    证券公司回购的上市公司股票质押式回购资产（收益权）、证券公司回购的融资融券资产（收益权）

    B

    直接或间接投资于境内上市公司公开或非公开发行或交易的股票及其受（收）益权

    C

    非上市企业股权及其受（收）益权

    D

    除货币市场基金和债券型基金之外的证券投资基金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下股票不得作为质押贷款的质物的是（　　）。
    A

    上一年度亏损的上市公司股票

    B

    前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票

    C

    可流通股股份过度集中的股票

    D

    证券交易所停牌或除牌的股票

    E

    证券交易所特别处理的股票

    F

    证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的股票


    正确答案： F,A
    解析：
    《股票质押贷款管理办法》第十二条规定，用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人不得接受以下几种股票作为质物：①上一年度亏损的上市公司股票；②前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票；③可流通股股份过度集中的股票；④证券交易所停牌或除牌的股票；⑤证券交易所特别处理的股票；⑥证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司不得以该种股票质押。

  • 第23题：

    单选题
    根据《兴业银行证券公司股票质押贷款管理办法》，下列不可以作为质物的是（）
    A

    自营的、在证券交易所上市流通的人民币普通股票

    B

    证券投资基金券

    C

    证券公司客户所持有的股票

    D

    上市公司可转换债券


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。
    A

    5％

    B

    10％

    C

    15％

    D

    30％


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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