问答题名词解释:投资银行

题目
问答题
名词解释:投资银行
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1.香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有（ ）。A．禁止分析师向投资银行部门报告B．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点D．分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等

2.股票发行中,投资银行采用余额包销方式时,发行失败风险主要由()。A、发行人承担B、发行人和投资银行承担C、投资银行承担D、都不承担

3.关于投资银行的说法，正确的有()。A:投资银行的主要资金来源是商业银行贷款 B:投资银行可以代理证券买卖 C:投资银行可以向工商企业提供中长期贷款 D:投资银行可以参与工商企业的并购重组 E:投资银行可以代理发行或包销国债

4.证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()


    答案：对
    解析：
    证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内部工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应杜绝虚假承销行为。

  • 第2题：

    简述投资银行的设立方式；投资银行的监管体制模式。


    正确答案: ⑴合伙人制
    ⑵混合公司制
    ⑶现代公司制
    投资银行的监管体制模式：
    1）集中型（政府主导型）监管：以美国为典型
    集中型监管体制指政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理。
    特点：集中型监管体制以立法为核心，有一整套全国性的证券立法；  设有全国性的证券市场活动的专门监管机构。 集中型监管体制优点：
    法规、机构均超脱于证券市场的当事者之外，更能严格、公平、有效地发挥监管作用，有利于保护投资者的利益；
    注重立法管理，使其管理手段更具严格和公正性；   可以协调全国各证券市场发展，防止过度竞争而引起混乱。
    缺点：没有证券交易所和证券商协会的配合难以实现既能有效管理，又不过多行政干预的目标；法规的规定和修改须由权威机构进行，立法往往滞后于市场的发展，不具灵活性。
    2）自律型监管：英国
    指政府除了某些必要的国家立法外，较少干预证券市场以及证券市场机构在证券市场的业务活动，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织自我管理
    特点：与集中型监管体制相反，通过间接的法规来制约证券市场的活动；由证券市场及投资银行等参与者自我管理。
    自律型监管体制的优点：保护投资、鼓励竞争，并为两者与市场结合提供了最大的可能性；让证券交易商参与制定和执行证券市场的管理条例，并鼓励他们模范地遵守，这样市场管理将更有效；由市场参与者制定的管理条例具有更大的灵活性，且效率更高；证券交易商对现场发生的违法行为能够做出迅速而有效的反应。
    自律型监改革管体制的缺点：监管重点放在市场的有效运转和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者没有提供充分的保障；管理者的非超脱性难以保证证券交易的公正；没有立法作保证，使其管理手段较软弱；没有专门的管理机构，难以实现全国证券市场的协调发展。
    3）中间型监管：德国
    特点：既强调立法管理，又注重自律管理，使两种体制取长补短，发挥各自的优势。

  • 第3题：

    从事一级市场证券承销和资本筹措以及二级市场证券市场交易和经纪业务的金融机构，称之为（）。

    • A、广义的投资银行
    • B、狭义的投资银行
    • C、兼职的投资银行
    • D、代理的投资银行

    正确答案:B

  • 第4题：

    以本国金融中心为基地，专门为某些投资者群体或较小的公司提供服务，在组织上一般采取灵活的合伙制的投资银行指的是（）。

    • A、次大型投资银行
    • B、专业型投资银行
    • C、地区型投资银行
    • D、商人银行

    正确答案:A

  • 第5题：

    实施共建“一带一路”倡议，发起创办（），设立丝路基金。

    • A、亚洲基础设施投资银行
    • B、非洲基础设施投资银行
    • C、全球基础设施投资银行
    • D、中国基础设施投资银行

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列关于投资银行的性质描述准确的是（）

    • A、投资银行业务属一般性咨询业务
    • B、投资银行业务主要服务于货币市场
    • C、投资银行业务主要服务于资本*市场
    • D、投资银行是一个非资金密集型的行业

    正确答案:C

  • 第7题：

    问答题
    简述投资银行的设立方式；投资银行的监管体制模式。

    正确答案： ⑴合伙人制
    ⑵混合公司制
    ⑶现代公司制
    投资银行的监管体制模式：
    1）集中型（政府主导型）监管：以美国为典型
    集中型监管体制指政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理。
    特点：集中型监管体制以立法为核心，有一整套全国性的证券立法；  设有全国性的证券市场活动的专门监管机构。 集中型监管体制优点：
    法规、机构均超脱于证券市场的当事者之外，更能严格、公平、有效地发挥监管作用，有利于保护投资者的利益；
    注重立法管理，使其管理手段更具严格和公正性；   可以协调全国各证券市场发展，防止过度竞争而引起混乱。
    缺点：没有证券交易所和证券商协会的配合难以实现既能有效管理，又不过多行政干预的目标；法规的规定和修改须由权威机构进行，立法往往滞后于市场的发展，不具灵活性。
    2）自律型监管：英国
    指政府除了某些必要的国家立法外，较少干预证券市场以及证券市场机构在证券市场的业务活动，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织自我管理
    特点：与集中型监管体制相反，通过间接的法规来制约证券市场的活动；由证券市场及投资银行等参与者自我管理。
    自律型监管体制的优点：保护投资、鼓励竞争，并为两者与市场结合提供了最大的可能性；让证券交易商参与制定和执行证券市场的管理条例，并鼓励他们模范地遵守，这样市场管理将更有效；由市场参与者制定的管理条例具有更大的灵活性，且效率更高；证券交易商对现场发生的违法行为能够做出迅速而有效的反应。
    自律型监改革管体制的缺点：监管重点放在市场的有效运转和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者没有提供充分的保障；管理者的非超脱性难以保证证券交易的公正；没有立法作保证，使其管理手段较软弱；没有专门的管理机构，难以实现全国证券市场的协调发展。
    3）中间型监管：德国
    特点：既强调立法管理，又注重自律管理，使两种体制取长补短，发挥各自的优势。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    名词解释题
    投资银行

    正确答案： 是专门对工商企业办理各项有关投资业务的银行。资金来源主要靠发行股票和债券，主要业务：对企业的股票债券进行直接投资，参与企业改组、兼并、收购等活动。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    投资银行与基金有着密切的联系，其表现有（　　）。
    A

    投资银行可以作为投资者认购基金的份额

    B

    投资银行可以作为基金的发起人，发起和建立基金

    C

    投资银行可作为基金管理者管理基金

    D

    基金公司本身也可以从事投资银行业务

    E

    投资银行可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售收益凭证


    正确答案： C,E
    解析：
    投资银行与基金有着密切的联系。首先，投资银行可以作为基金的发起人发起和建立基金；其次，投资银行可作为基金管理者管理基金；最后，投资银行可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售收益凭证。

  • 第10题：

    多选题
    在我国证券市场发展初期，从结构层次来看，我国基本形成了三个层次的投资银行，具体为（）。
    A

    全国性投资银行

    B

    专业性投资银行

    C

    地方性投资银行

    D

    兼营性投资银行


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    从事一级市场证券承销和资本筹措以及二级市场证券市场交易和经纪业务的金融机构，称之为（）。
    A

    广义的投资银行

    B

    狭义的投资银行

    C

    兼职的投资银行

    D

    代理的投资银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    投资银行一词具有四层含义，其中机构层次对应（  ）。
    A

    投资银行

    B

    投资银行业

    C

    投资银行业务

    D

    投资银行学


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    投资银行与基金有着密切的联系，其表现有( )。

    A.投资银行可以作为投资者认购基金的份额
    B.投资银行可以作为基金的发起人，发起和建立基金
    C.投资银行可作为基金管理者管理基金
    D.基金公司本身也可以从事投资银行业务
    E.投资银行可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售收益凭证

    答案：B,C,E
    解析：
    投资银行与基金有着密切的联系。首先，投资银行可以作为基金的发起人发起和建立基金；其次，投资银行可作为基金管理者管理基金；第三，投资银行可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售收益凭证。

  • 第14题：

    简述投资银行专业人才应具备的素质；对投资银行业的认识。


    正确答案: 投资银行人才的素质要求：
    道德素质：诚实、守信、守法、公正
    业务素质：熟悉法律、法规和其他制度；具备相当的信息加工和分析处理能力；敏锐的判断力；合理的知识结构。
    投资银行的行业认识（特征）：
    1）、创新性：投资银行业的灵魂
    涵义：包括创造和革新两个方面
    具体内容：制度创新、业务创新、产品创新
    创新性的培养：营造自由灵活的创新环境、激发个体能动性 善于发现、尊重和培养创新型人才、制定有利于创新的奖惩制度
    2）、专业性：投资银行业的利润之源
    道德性：投资银行业的立身之本

  • 第15题：

    投资银行


    正确答案: 专门从事股票与债券投资活动，代办发行或包销证券，并为企业提供长期信贷服务的银行。

  • 第16题：

    英国的投资银行是全能银行形式，既从事投资银行业务，又从事商业银行。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    当前全球投资银行的发展趋势包括（）。

    • A、投资银行监管出现放松倾向
    • B、投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务
    • C、投资银行交易驱动特征会减弱
    • D、以综合化金融集团方式经营投资银行业务
    • E、投资银行监管有加强倾向

    正确答案:D,E

  • 第18题：

    单选题
    各事业部档案由（）负责。
    A

    投资银行总部资本*市场部

    B

    投资银行总部综合管理部

    C

    各事业部

    D

    投资银行总部研究发展部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    以本国金融中心为基地，专门为某些投资者群体或较小的公司提供服务，在组织上一般采取灵活的合伙制的投资银行指的是（）。
    A

    次大型投资银行

    B

    专业型投资银行

    C

    地区型投资银行

    D

    商人银行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于投资银行的性质描述准确的是（）
    A

    投资银行业务属一般性咨询业务

    B

    投资银行业务主要服务于货币市场

    C

    投资银行业务主要服务于资本*市场

    D

    投资银行是一个非资金密集型的行业


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    名词解释题
    投资银行的风险

    正确答案： 是指投资银行在经营管理和自身发展过程中，由于某些事件的发生对公司预期收益产生不利影响的可能性，不利影响越大，其风险越大
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第24条规定，证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。
    Ⅱ项，第21条规定，证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。
    Ⅲ项，第30条规定，证券公司应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。
    Ⅳ项，第31条第1款和第2款规定，证券公司应当为投资银行类业务配备具备相应专业知识和履职能力的内部控制人员，独立开展投资银行类业务内部控制工作。投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。
    Ⅴ项，第43条第1款规定，证券公司应当根据监管要求、业务发展等情况的需要，建立内部控制执行效果定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

  • 第23题：

    单选题
    实施共建“一带一路”倡议，发起创办（），设立丝路基金。
    A

    亚洲基础设施投资银行

    B

    非洲基础设施投资银行

    C

    全球基础设施投资银行

    D

    中国基础设施投资银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    名词解释：投资银行

    正确答案：
    解析：

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