单选题保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是（ ）。A 对发行人发展前景的评价B 发行人存在的主要风险C 保荐机构与发行人的关联关系D 逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序E 保荐机构内部审核程序简介及内核意见
题目
单选题
保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是（ ）。
A
对发行人发展前景的评价
B
发行人存在的主要风险
C
保荐机构与发行人的关联关系
D
逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序
E
保荐机构内部审核程序简介及内核意见
相似考题
参考答案和解析
正确答案：
C
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第25条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件；②对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；③保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况；④相关承诺事项；⑤中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。在实施证券发行注册制的板块，前款规定的与保荐业务有关文件的内容要求和报送要求由证券交易所具体规定。
ABDE四项属于发行保荐书中应当包括的内容。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第25条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件；②对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；③保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况；④相关承诺事项；⑤中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。在实施证券发行注册制的板块，前款规定的与保荐业务有关文件的内容要求和报送要求由证券交易所具体规定。
ABDE四项属于发行保荐书中应当包括的内容。
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第1题：
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。（ ）
正确答案：×
-
第2题：
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：A解析：A
第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 -
第3题：
（2008年）保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）答案：对解析：《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第4题：
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ.发行人存在的主要风险
Ⅳ.相关承诺事项
Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ答案：B解析：B
第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。 -
第5题：
某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过7%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且应由该无关联保荐机构担任第一保荐机构。（）答案：对解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第6题：
保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。()答案：错解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第7题：
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则()——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。A:第27号
B:第19号
C:第13号
D:第5号答案：A解析：根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。本题正确答案为A选项。 -
第8题：
保荐机构提交的上市保荐书必须包括的内容有()。A:本次证券上市是否符合上市条件
B:上市后持续督导工作的具体安排
C:保荐机构与发行人的关联关系
D:上市的地点和时间答案：A,B,C解析：上市保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；②对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；③保荐机构与发行人的关联关系；④相关承诺事项；⑤中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。 -
第9题：
下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④答案：C解析：③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第10题：
工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作，并成为保荐机构（）的基础。
- A、发行保荐书
- B、发行保荐工作报告
- C、发行上市保荐书
- D、验证招股说明书
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括下列内容()。 Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件 Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ.相关承诺事项AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条的规定： 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（3）保荐机构与发行人的关联关系；（4）相关承诺事项；（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。 -
第12题：
单选题发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。A5％
B6％
C7％
D8％
正确答案： A解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第13题：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）答案：对解析：《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第14题：
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ.发行人存在的主要风险
Ⅳ.相关承诺事项
Ⅴ.保荐机构A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ答案：B解析：第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。@## -
第15题：
保荐机构于( )，组织编制申请文件并出具推荐文件。A、对发行人进行辅导前
B、签订保荐协议前
C、决定推荐发行人证券发行上市后
D、决定推荐发行人证券发行上市前答案：C解析：C
第二十八条 保荐机构应当确信发行人符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，方可推荐其证券发行上市。保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的，可以根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。 -
第16题：
《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列情形中，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
Ⅰ．保荐机构持有发行人6%的股份，其重要关联方持有发行人2%的股份
Ⅱ．发行人的控股股东持有保荐机构6%的股份
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构6%的股份，其重要关联方持有保荐机构2%的股份
Ⅴ．保荐机构的实际控制人持有发行人7%的股份A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第17题：
保荐机构推荐发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为()。A:逐项说明证券上市是否符合上市条件
B:对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
C:保荐机构与发行人的关联关系
D:相关承诺事项答案：A,B,C,D解析：保荐机构推荐发行人证券上市.应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：(1)逐项说明本次证券上市是否符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及证券交易所规定的上市条件；(2)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；(3)保荐机构与发行人的关联关系；(4)相关承诺事项；(5)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。 -
第18题：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过()的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。A:5%
B:7%
C:10%
D:15%答案：B解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。本题正确答案为B选项。 -
第19题：
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。()答案：错解析：根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。本题说法错误。 -
第20题：
保荐机构提交的上市保荐书必须包括()内容。A:本次证券上市是否符合上市条件
B:上市后持续督导工作的具体安排
C:保荐机构与发行人的关联关系
D:上市的地点和时间答案：A,B,C解析：上市保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件。②对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排。③保荐机构与发行人的关联关系。④相关承诺事项。⑤中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。 -
第21题：
发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
- A、5％
- B、6％
- C、7％
- D、8％
正确答案:C -
第22题：
单选题保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条规定， 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 -
第23题：
单选题保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括()。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与投资者的关联关系AⅠ、Ⅲ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： B解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。