单选题保荐代表人出现下列（　　）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。A 尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题B 因保荐业务受到证券交易所的公开谴责C 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D 唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

题目
单选题
保荐代表人出现下列（　　）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A

尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题

B

因保荐业务受到证券交易所的公开谴责

C

参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D

唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

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1.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。A．终身的证券市场禁入措施B．1至5年的证券市场禁入措施C．3至5年的证券市场禁入措施D．5至10年的证券市场禁入措施

2.保荐代表人出现下列（ ）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。A：尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题 B：因保荐业务受到证券交易所的公开谴责 C：参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D：唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

3.保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格：情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（　　）。 Ⅰ．配偶持有发行人股份 Ⅱ．通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ．尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ．发行保荐工作报告存在重大遗漏 A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

4.保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 A．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．通过从事保荐业务牟取不正当利益 C．本人及其配偶持有发行人的股份 D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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  • 第1题：

    保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格：情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（　　）

    A.配偶持有发行人股份
    B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
    C.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
    D.发行保荐工作报告存在重大遗漏
    E.未完成或者未参加辅导工作

    答案：A,B,D
    解析：
    《保荐办法》第六十八条保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：
    (一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；
    (二)未完成或者未参加辅导工作；
    (三)未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；
    (四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；
    (五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作：
    (六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
    《保荐办法》第六十九条保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格：情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：
    (一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；
    (二)通过从事保荐业务谋取不正当利益；
    (三)本人及其配偶持有发行人的股份；
    (四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；
    (五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本题E属于第68条规定的情形。
    @##

  • 第2题：

    保荐代表人出现（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

    A、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
    B、因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
    C、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第69条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    ABD三项，第68条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：
    （一）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；
    （二）未完成或者未参加辅导工作；
    （三）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；
    （四）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；
    （五）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；
    （六）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

  • 第3题：

    （2013年6月）保荐代表人出现下列( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。

    A．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    B．通过从事保荐业务谋取不正当利益
    C．本人及其配偶持有发行人的股份
    D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

    答案：A,B,C
    解析：
    《保荐办法》第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：
    （一）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；
    （二）未完成或者未参加辅导工作；
    （三）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；
    （四）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；
    （五）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；
    （六）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。@##
    《保荐办法》第六十九条 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：
    （一）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；
    （二）通过从事保荐业务谋取不正当利益；
    （三）本人及其配偶持有发行人的股份；
    （四）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；
    （五）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本题E属于第68条规定的情形。
    @##

  • 第4题：

    保荐代表人出现（ ）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。
    Ⅰ尽职调查工作日志缺失
    Ⅱ未完成辅导工作
    Ⅲ唆使发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
    Ⅳ参加持续督导工作

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导工作；③未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

  • 第5题：

    以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）

    • A、从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
    • B、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
    • C、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
    • D、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

    • A、1至3年的证券市场禁入措施
    • B、3至5年的证券市场禁入措施
    • C、5至10年的证券市场禁入措施
    • D、终身的证券市场禁入措施

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（  ）。
    A

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

    B

    违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

    C

    被中国证监会采取证券市场禁止入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

    D

    行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.尽职调查工作日志缺失Ⅱ.未完成辅导工作Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作Ⅳ.参加持续督导工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
    A

    1至3年的证券市场禁入措施

    B

    3至5年的证券市场禁入措施

    C

    5至10年的证券市场禁入措施

    D

    终身的证券市场禁入措施


    正确答案： D
    解析： 《证券市场禁入规定》第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括：
    ①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
    ②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
    ③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
    ④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（　　）。[2016年6月真题]
    A

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

    B

    违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

    C

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

    D

    行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施


    正确答案： A
    解析：
    A项，《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第11题：

    单选题
    保荐代表人出现下述()情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅴ项，根据第六十四条规定，保荐代表人出现未完成或者未参加辅导工作的情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。因此，保荐代表人未完成或者未参加辅导工作的，并不要求对其采取证券市场禁入的措施。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚Ⅱ．共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ．中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券市场禁入规定》第六条，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。第九条规定，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。第十一条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

  • 第13题：

    保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施( )。

    Ⅰ.配偶持有发行人股份

    Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益

    Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

    Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏

    Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作

    A、Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    《保荐办法》第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格： （一）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题； （二）未完成或者未参加辅导工作； （三）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责； （四）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责； （五）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作； （六）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。 《保荐办法》第六十九条 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施： （一）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范； （二）通过从事保荐业务谋取不正当利益； （三）本人及其配偶持有发行人的股份； （四）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件； （五）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本题Ⅴ属于第68条规定的情形。

  • 第14题：

    保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施（　　）。
    Ⅰ．配偶持有发行人股份
    Ⅱ．通过从事保荐业务谋取不正当利益
    Ⅲ．尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
    Ⅳ．发行保荐工作报告存在重大遗漏

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《保荐办法》第六十八条保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：(一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题：(二)未完成或者未参加辅导工作；(三)未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；(四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；(五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；(六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。《保荐办法》第六十九条保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：(一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调尽职调 查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；(二)通过从事保荐业务谋取不正当利益：(三)本人及其配偶持有发行人的股份；(四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；(五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第15题：

    发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。

    A:暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
    B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
    C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
    D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

    答案：D
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第16题：

    下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。

    • A、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施
    • B、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施
    • C、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施
    • D、组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施

    正确答案:D

  • 第17题：

    中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。[2017年9月真题]Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅱ．本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第19题：

    单选题
    保荐代表人出现以下（  ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。I.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    保荐代表人出现下列()情形且情节严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
    A

    尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题

    B

    因保荐业务受到证券交易所的公开谴责

    C

    参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    D

    唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作


    正确答案： A
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条规定，保荐代表人出现ABD三项情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

  • 第21题：

    单选题
    保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，未诚实守信尽责地履行相关义务，中国证监会责令改正，并可对其采取的措施包括（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.情形严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关的，追究其刑事责任
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    保荐代表人出现下列（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
    A

    尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题

    B

    因保荐业务受到证券交易所的公开谴责

    C

    参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    D

    唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作


    正确答案： C
    解析： 《保荐办法》（2009年修订）第69条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据第68条规定，保荐代表人出现ABD三项情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《证券市场禁入规定》的规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（　　）。
    A

    主动消除或者减轻违法行为危害后果的

    B

    配合查处违法行为有立功表现的

    C

    受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的

    D

    共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的的负次要责任的人员


    正确答案： C,A
    解析：
    ABC三项，《证券市场禁入规定》第七条规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）配合查处违法行为有立功表现的；（三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的；（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。D项，第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

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