单选题律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（　　）。Ⅰ．发行人的行为是否存在违法违规Ⅱ．中介机构的报告是否真实Ⅲ．发行人是否符合股票发行上市条件Ⅳ．招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当Ⅴ．发行人的关联交易情况A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

题目
单选题
律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（　　）。Ⅰ．发行人的行为是否存在违法违规Ⅱ．中介机构的报告是否真实Ⅲ．发行人是否符合股票发行上市条件Ⅳ．招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当Ⅴ．发行人的关联交易情况
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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1.发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，可以不用明确声明。（ ）

2.发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。（ ）

3.律师工作报告是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。（ ）

4.发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，不用明确声明。（ ）

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  • 第1题：

    法律意见书和律师报告是发行人向证监会申请公开发行证券的必备文件。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为( )。

    A．肯定性意见

    B．否定性意见

    C．保留意见

    D．拒绝表示意见


    正确答案：AC
    【解析】答案为AC。律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。因此，律师的意见可以分为肯定性意见和保留意见。

  • 第4题：

    发行人应披露律师、主承销商对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的真实性所发表的意见。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第5题：

    招股说明书的一般内容与格式：同业竞争与关联交易

    首次公开发行股票招股说明书应披露（ ）对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。

    A．发行人律师

    B．主承销商

    C．发行人审计机构

    D．发行人董事会


    正确答案：AB

  • 第6题：

    律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括( )。

    Ⅰ.发行人的行为是否存在违法、违规

    Ⅱ.核查中介机构报告的真实性

    Ⅲ.发行人是否符合股票发行上市条件

    Ⅳ.招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当

    Ⅴ.发行人的关联交易情况

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第二十五条，律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法违规、以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。

  • 第7题：

    法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的列明（包括但不限于）事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括( )。

    Ⅰ.是否合法合规

    Ⅱ.是否真实有效

    Ⅲ.是否存在纠纷

    Ⅳ.是否存在潜在风险

    Ⅴ.是否对发行有利

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    《公开发行证券公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第二十四条规定，律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的列明（包括但不限于）事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效、是否存在纠纷或潜在风险。

  • 第8题：

    首次公开发行股票招股说明书应披露()对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。

    A:发行人律师
    B:主承销商
    C:发行人审计机构
    D:发行人董事会

    答案：A,B
    解析：
    招股说明书应披露发行人律师和主承销商对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。

  • 第9题：

    律师明确发表的总体结论性意见不包括( )。
    A.是否符合发行上市条件 B.是否存在违法违规行为
    C.是否具有真实性特征 D.是否内容引用适当


    答案：C
    解析：
    。拟发行上市公司所聘请的律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及对本次发行上市的影响程度。

  • 第10题：

    律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。律师发表意见可分为()。

    A:肯定性意见
    B:否定性意见
    C:保留意见
    D:拒绝表示意见

    答案：A,C
    解析：
    律师的意见可以分为保留意见和肯定性意见。

  • 第11题：

    律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为（）。

    • A、肯定性意见
    • B、否定性意见
    • C、保留意见
    • D、拒绝表示意见

    正确答案:A,C

  • 第12题：

    单选题
    首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对涉及下列（　　）事项进行分析并发表独立意见。Ⅰ．发行人是否有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度Ⅱ．发行人是否有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度Ⅲ．发行人是否有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见Ⅳ．中国证监会和中国证券业协会约定的工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，应为中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

  • 第13题：

    法律意见书和律师T作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。（ ）


    正确答案：√
    法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。律师工作报告是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述。

  • 第14题：

    首次公开发行股票招股说明书应披露( )对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。

    A．发行人律师

    B．主承销商

    C．发行人审计机构

    D．发行人董事会


    正确答案：AB
    【解析】答案为AB。发行人律师和主承销商对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见应当在招股说明书中披露。

  • 第15题：

    证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。 （ ）


    正确答案：A
    掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，P180。

  • 第16题：

    对发行人披露的信息存在重大质疑需要进一步核查的具体情形不包括()。

    A.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾

    B.根据发行申请文件披露的信息，对发行人是否符合发行条件明显存疑，需要进一步核实

    C.发现发行人申请文件涉嫌违法违规

    D.发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复


    答案：D

  • 第17题：

    律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（ ）。
    Ⅰ.发行人的行为是否存在违法违规
    Ⅱ.中介机构的报告是否真实
    Ⅲ.发行人是否符合股票发行上市条件
    Ⅳ.招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当
    Ⅴ.发行人的关联交易情况

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第25条规定，律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法违规、以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。

  • 第18题：

    律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为( )。
    Ⅰ.肯定性意见
    Ⅱ.否定性意见
    Ⅲ.保留意见
    Ⅳ.拒绝表示意见
    Ⅴ.模糊意见

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅴ
    D、Ⅲ,Ⅳ

    答案：B
    解析：
    A
    《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第二十五条和第二十六条规定，律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见（即肯定性意见）。律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及对本次发行上市的影响程度。 @##

  • 第19题：

    法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。()


    答案：对
    解析：
    法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。

  • 第20题：

    律师的（ ）是对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。
    A.律师意见书 B.律师工作报告
    C.法律意见书 D.法律工作报告，


    答案：C
    解析：
    。法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行 证券的必备文件。法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的 结论性意见。律师工作报告是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、 每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述，说明律师制作法律 意见书的工作过程，包括（但不限于）与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查 验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阋丈件的情况以及工作时间等。

  • 第21题：

    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。()


    答案：错
    解析：
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。本题说法错误。

  • 第22题：

    保荐机构应在发行保荐书中对下列（）事项发表明确意见。 Ⅰ发行人是否符合发行条件 Ⅱ发行人存在的主要风险 Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ保荐机构的推荐结论

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括()。 Ⅰ 发行人的行为是否存在违法违规 Ⅱ 中介机构的报告是否真实 Ⅲ 发行人是否符合股票发行上市条件 Ⅳ 招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当 Ⅴ 发行人的关联交易情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ 、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第25条规定，律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人行为是否存在违法违规、以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。

  • 第24题：

    单选题
    保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项包括()。 Ⅰ 发行人是否符合发行条件 Ⅱ 发行人存在的主要风险 Ⅲ 发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ 保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ 保荐机构的推荐结论
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析： 《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第4条规定，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件，发行人存在的主要风险，保荐机构与发行人的关联关系，保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。

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