多选题甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（）AA与B均应取得不低于500万股的做市库存股票BA与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票CA与B均应取得不低于100万股的做市库存股票DA与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票EA取得495万股，B取得5万股符合规定FA取得90万股，B取得10万股符合规定
题目
多选题
甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（）
A
A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票
B
A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
C
A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票
D
A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票
E
A取得495万股，B取得5万股符合规定
F
A取得90万股，B取得10万股符合规定
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第1题：
一挂牌公司总股本为3000万股，其初始做市商最低应当取得（），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。A、60万股
B、100万股
C、150万股
D、200万股答案：B解析：《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第59条规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。
除前款所述情形外，做市商在做市前应当取得不低于10万股的做市库存股票。
本题中，挂牌时总股本为3000万股，3000×5%＝150（万股）＞100万股，以孰低为准，做市商合计取得应不低于100万股。 -
第2题：
甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（ ）A.A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票
B.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
C.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票
D.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票
E.A取得495万股，B取得5万股符合规定
F.A取得90万股，B取得10万股符合规定答案：D,F解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5％或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。除上述情形外，做市商在做市前应当取得不低于10万股的做市库存股票。
挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5％或100万股(以孰高为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。 -
第3题：
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出
Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖
Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票A．Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：Ⅰ、Ⅳ两项，《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》（股转系统公告[2014]62号）第5条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司；②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；③全国股份转让系统公司规定的其他条件。Ⅱ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第37条规定，投资者买入的股票，买入当日不得卖出；做市商买入的股票，买入当日可以卖出。全国股份转让系统公司另有规定的除外。第68条规定，做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。Ⅲ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第58条规定，做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。 -
第4题：
挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可为其提供做市报价服务。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、6
正确答案:C -
第5题：
挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、6
正确答案:C -
第6题：
做市转让方式下，以下说法正确的是（）。
- A、挂牌时采取做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
- B、由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
- C、后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为股票做市
- D、做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股转系统公司同意。做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市
正确答案:A,B,C -
第7题：
甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（）
- A、A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票
- B、A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
- C、A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票
- D、A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票
- E、A取得495万股，B取得5万股符合规定
- F、A取得90万股，B取得10万股符合规定
正确答案:D,F -
第8题：
采取做市转让方式的股票发生下列哪些情形，将导致该股票做市商不足2家时，自T+1转让日起，该股票暂停转让？（）
- A、该股票做市商提出申请并经全国股转公司同意，退出为该股票做市
- B、该股票做市商被暂停、终止从事做市业务
- C、该股票做市商被禁止为该股票做市
- D、该股票的做市商库存股不足10万股
正确答案:A,B,C -
第9题：
单选题某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式，挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份，以下情形正确的是（）。A初始做市商为5家，1家做市商持有30万股，其他4家每家持有10万股
B初始做市商为4家，每家持有20万股
C初始做市商为5家，1家做市商持有60万股，1家持有40万股，其他3家每家持有5万股
D初始做市商为4家，1家做市商持有40万股，其他4家每家持有20万股
正确答案： D解析： 《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》第5条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司；②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5％或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；③全国股份转让系统公司规定的其他条件。本题中，挂牌时总股本为3000万股，3000×5％=150（万股）>100万股，以孰低为准，做市商合计取得应不低于100万股，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。故D项正确。 -
第10题：
单选题挂牌股票采取做市转让方式的，须有( )家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A1
B2
C3
D5
正确答案： B解析： -
第11题：
多选题甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（）AA与B均应取得不低于500万股的做市库存股票
BA与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
CA与B均应取得不低于100万股的做市库存股票
DA与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票
EA取得495万股，B取得5万股符合规定
FA取得90万股，B取得10万股符合规定
正确答案： E,D解析： 根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》的规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。除上述情形外，做市商在做市前应当取得不低于10万股的做市库存股票。
挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰高为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。 -
第12题：
单选题甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。A乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％
B丙证券公司，甲公司持有其10％
C丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东
D戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东
正确答案： D解析： 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》第33条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7％以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7％以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。 -
第13题：
某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式，挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份，以下哪种情形是正确的？（)A、初始做市商为5家，1家做市商持有30万股，其他4家每家持有10万股
B、初始做市商为4家，每家持有20万股
C、初始做市商为5家，1家做市商持有60万股，1家持有40万股，其他3家每家持有5万股
D、初始做市商为4家，1家做市商持有40万股，其他3家每家持有20万股答案：D解析：《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》第5条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：
①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司；
②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；
③全国股份转让系统公司规定的其他条件。
本题中，挂牌时总股本为3000万股，3000×5%＝150（万股）＞100万股，以孰低为准，做市商合计取得应不低于100万股，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。故D项正确。 -
第14题：
一挂牌公司总股本为3000万股，其初始做市商最低应当取得（ ），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。A.60万股
B.100万股
C.150万股
D.200万股答案：B解析：《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第58条规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。除前款所述情形外，做市商在做市前应当取得不低于10万股的做市库存股票。 本题中，挂牌时总股本为3000万股，3000×5%＝150（万股）＞100万股，以孰低为准，做市商合计取得应不低于100万股。 -
第15题：
挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1
B.2
C.3
D.5答案：B解析：挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。 -
第16题：
共有两家做市商：甲证券公司、乙证券公司为A挂牌公司提供做市报价服务。经甲证券公司提出申请并经全国股转系统同意，退出为A挂牌公司提供做市报价服务。自A挂牌公司股票做市商不足2家情形发生时，应自后一个转让日起，该股票暂停转让。暂停转让期间，A挂牌公司应当每（）个转让日在指定网站发布一次提示性公告。
- A、1
- B、5
- C、10
- D、15
正确答案:B -
第17题：
某申请挂牌公司的股本为3000万股，其在挂牌时拟采用做市转让方式。现共有3家做市商为其提供初始做市报价服务，则做市商合计取得（）该挂牌公司股票不符合挂牌时采用做市转让方式的条件。
- A、60万股
- B、120万股
- C、180万股
- D、240万股
正确答案:A -
第18题：
不属于全国中小企业股份转让系统做市转让意义的是（）。
- A、为挂牌公司引入外部投资者提供价格参考
- B、提高做市挂牌股票的流动性
- C、做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务
- D、提高挂牌公司的经营业绩
正确答案:D -
第19题：
由于T日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务或做市商被禁止为某股票做市的情形，导致该股票做市商不足2家时，股票自T+1日起暂停转让；暂停转让期间，应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告的主体是（）。
- A、挂牌公司
- B、做市商
- C、主办券商
- D、全国股转公司
正确答案:A -
第20题：
挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、6
正确答案:D -
第21题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于做市转让的说法，正确的是（ ）A全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00
B由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
C做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意；做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市
D挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%的股票
正确答案： C解析：
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（股转系统公告〔2017〕663号）具体分析如下：
A项，第46条规定，全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:15至11:30、13:00至15:00。全国股份转让系统公司可以调整接受申报的时间。
BC两项，第61条规定，挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市。后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为该股票做市。做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意。做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。
D项，第58条规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。 -
第22题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析： Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第11条规定，主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。Ⅱ项，第100条规定，投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买人股票。Ⅲ项，第111条规定，在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字样。“XR”代表除权；“XD”代表除息；“DR”代表除权并除息。Ⅳ项，第105条规定，挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息；股票摘牌后，行情中无该股票的信息。Ⅴ项，第14条规定，股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。 -
第23题：
单选题不属于全国中小企业股份转让系统做市转让意义的是（）。A为挂牌公司引入外部投资者提供价格参考
B提高做市挂牌股票的流动性
C做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务
D提高挂牌公司的经营业绩
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）。Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅳ
CⅢ
DⅢ、Ⅳ
EⅡ、Ⅳ
正确答案： E解析：
Ⅰ、Ⅳ两项，《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》（股转系统公告〔2017〕506号）第7条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司；②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；③全国股转公司规定的其他条件。
Ⅱ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第36条规定，投资者买入的股票，买入当日不得卖出；全国股份转让系统公司另有规定的除外。做市商在做市报价过程中买入的股票，买入当日可以卖出。
Ⅲ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第58条规定，做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。