单选题甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。 Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ1年前实际控制人发生过变化A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、
题目
单选题
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。 Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ1年前实际控制人发生过变化
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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第1题：
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（ ）万元。 A．1000 B．500 C．200 D．100
正确答案：D
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节，P512。
-
第2题：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。
A．5
B．7
C．10
D．15
正确答案：A
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第3题：
某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前____年未发生变化，信誉良好且最近____年无重大违法违规记录。( )A、1；3
B、1；4
C、3；3
D、3；4答案：A解析：A
参见《财务顾问管理办法》第七条规定。 -
第4题：
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有( )。
Ⅰ.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元
Ⅱ.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人
Ⅲ.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化A、Ⅰ,Ⅱ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,V答案：B解析：B
根据《财务顾问管理办法》第七条规定，Ⅱ项应为，有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；Ⅲ项应为，具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。 -
第5题：
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有（ ）。
Ⅰ 注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元
Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人
Ⅲ 1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
Ⅳ 最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
Ⅴ 1年前实际控制人发生过变化A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四项，《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第7条规定，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：1、已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格；2、实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；3、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；4、公司财务会计信息真实、准确、完整；5、控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；6、具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元；7、有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；8、中国证监会规定的其他条件。Ⅳ项，第9条规定，证券公司、证券投资机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：1、最近24个月内存在违反诚信的不良记录；2、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；3、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 -
第6题：
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。()答案：对解析：证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。 -
第7题：
证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应当提交从事公司并购重组财务顾问业务两年以上执业经历的说明，以及最近两年每年财务顾问业务收入不低于()万元的证明文件。A:100
B:200
C:300
D:500答案：A解析：证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格还应提交从事公司并购重组财务顾问业务两年以上执业经历的说明，以及最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。本题正确答案为A选项。 -
第8题：
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括()。
Ⅰ．申请报告
Ⅱ．营业执照复印件和公司章程
Ⅲ．营业执照原件
Ⅳ．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告A.Ⅰ．Ⅱ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案：A解析：Ⅲ项，应为营业执照复印件；Ⅳ项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。 -
第9题：
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。
- A、实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元
- B、具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
- C、具有证券从业资格的人员中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人
- D、具有证券从业资格的人员中，财务顾问主办人不少于10人
正确答案:C -
第10题：
单选题经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅲ
正确答案： A解析：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。 -
第11题：
单选题证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题下列哪些资料需要归进并购重组财务顾问业务档案中（）A并购重组财务顾问服务申请书
B并购重组财务顾问服务协议
C财务顾问方案等书面报告
D并购重组财务顾问业务服务反馈表
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第13题：
中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）
正确答案：B
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。
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第14题：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。（ ）
正确答案：√
略
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第15题：
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向( )提出申请。A、国务院
B、中国证监会
C、上市公司所在证券交易所
D、中国证券业协会答案：B解析：B
证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需依照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会提出申请并经核准。 -
第16题：
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。
Ⅰ．注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元
Ⅱ．有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人
Ⅲ．1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
Ⅳ．最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
Ⅴ．1年前实际控制人发生过变化A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅴ答案：A解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四项，《财务顾问管理办法》第7条规定，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格；②实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元；⑦有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；⑧中国证监会规定的其他条件。Ⅳ项，第9条规定，证券公司、证券投资机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 -
第17题：
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（ ）提出申请。A.国务院
B.中国证监会
C.上市公司所在证券交易所
D.中国证券业协会答案：B解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第2条第2款、第3款规定，经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构（简称财务顾问），可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。 -
第18题：
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。A:实缴注册资本和净资本不低于人民币500万元
B:控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化，信誉良好且最近三年无重大违法违规记录
C:具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于500万元
D:有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人答案：B,D解析：实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元。本题正确答案为BD选项。 -
第19题：
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。A:已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
B:实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
C:控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D:具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元答案：A,C,D解析：B项，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。 -
第20题：
经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。
Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．律师事务所A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ答案：D解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。 -
第21题：
单选题（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A上市公司并购重组投资咨询业务
B上市公司并购重组财务顾问业务
C上市公司并购重组经纪业务
D上市公司并购重组投资银行业务
正确答案： D解析： 上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。 -
第22题：
多选题近年来，随着我国市场经济的发展和证券市场的完善，上市公司并购重组日趋活跃，方式不断创新，数量越来越多。为规范上市公司的并购，维护上市公司和投资者利益，证监会颁布了一系列的法规，包括下列（ ）。A《上市公司并购管理办法》
B《上市公司收购管理办法》
C《上市公司重大资产重组管理办法》
D《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
正确答案： B,C,D解析：
为规范上市公司的并购，维护上市公司和投资者利益，中国证监会分别于2006年9月发布了《上市公司收购管理办法》；2008年4月发布了《上市公司重大资产重组管理办法》（2011年有修订）；2008年8月发布了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，并专门设立了上市公司并购重组审核委员会对上市公司的并购进行审核。 -
第23题：
单选题经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅲ
正确答案： B解析：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。