单选题公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。 Ⅰ．主承销商法定代表人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目负责人 Ⅳ．合规负责人A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB Ⅰ.Ⅱ.ⅢC Ⅱ.ⅣD Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

题目
单选题
公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。 Ⅰ．主承销商法定代表人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目负责人 Ⅳ．合规负责人
A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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1.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（ ）中说明内核情况。A．发行保荐书B．招股说明书C．发行公告D．法律意见书

2.中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起10日内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。（ ）此题为判断题(对，错)。

3.对发行公司盈利预测的规定是：凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（ ），上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。A．50%B．60%C．70%D．80%

4.承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。（ ）

更多“公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。 Ⅰ．主承销商法定代表人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目负责人 Ⅳ．合”相关问题

  • 第1题：

    发行人首次公开发行股票，主承销商应在（ ）中说明内核情况。

    A．推荐函

    B．招股说明书

    C．发行公告

    D．法律意见书


    正确答案：A
    主承销商应在推荐函中说明内核情况。

  • 第2题：

    首次公募股票的公司通过因特网进行公司推介时，（ ）必须出席推介活动。

    A．公司的董事长

    B．公司的董事会秘书

    C．主承销商的内核小组负责人

    D．D．主承销商的项目负责人


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    可转换公司债券发行申请文件的扉页应附（ ）的姓名、电话及其他联系方式。

    A．发行申请人的董事长

    B．发行申请人的董事会秘书

    C．主承销商相关部门负责人

    D．主承销商项目负责人


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。
    Ⅰ主承销商法定代表人
    Ⅱ内核负责人
    Ⅲ项目负责人
    Ⅳ合规负责人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号—公开发行公司债券申请文件》(2015年修订)，核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

  • 第5题：

    公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人员有（　　）

    A.主承销商法定代表人
    B.内核负责人
    C.项目负责人
    D.合规负责人
    E.债券承销业务负责人

    答案：A,B,C,E
    解析：

  • 第6题：

    公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（ ）。[2015年11月真题]
    Ⅰ．主承销商法定代表人
    Ⅱ．内核负责人
    Ⅲ．项目负责人
    Ⅳ．合规负责人
    Ⅴ．债券承销业务负责人

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订），核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

  • 第7题：

    公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。
    Ⅰ．主承销商法定代表人
    Ⅱ．内核负责人
    Ⅲ．项目负责人
    Ⅳ．合规负责人
    Ⅴ．债券承销业务负责人

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订），核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

  • 第8题：

    对发行公司盈利预测的规定是：凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

    A:50%
    B:60%
    C:70%
    D:80%

    答案：B
    解析：
    对发行公司盈利预测的规定是：凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的60%，上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

  • 第9题：

    地方政府及其部门或机构直接或间接控股的公司公开发行公司债券时，主承销商应当出具发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。 Ⅰ．主承销商法定代表人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目负责人 Ⅳ．合规负责人

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。 Ⅰ主承销商法定代表人 Ⅱ内核负责人 Ⅲ项目负责人 Ⅳ合规负责人 Ⅴ债券承销业务负责人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析： 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订），核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

  • 第12题：

    单选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有（　　）。
    A

    主承销商控股股东管理的公募基金

    B

    主承销商高管人员配偶的姐姐

    C

    过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司

    D

    持有主承销商10%股份的股东

    E

    发行人监事能够施加重大影响的公司


    正确答案： D
    解析：
    《首次公开发行股票配售细则》（2018年修订）第11条规定，首次公开发行股票时，主承销商不得向下列对象配售股票：①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司；②主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；④本条第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织；⑦主承销商或发行人就配售对象资格设定的其他条件。
    本条第②、③项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受上述规定的限制，但应当符合证监会的有关规定。

  • 第13题：

    在可转换公司债券的发行申请中，主承销商负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    可转换公司债券发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（ ）签署。

    A．发行申请人

    B．发行申请人和主承销商

    C．发行申请人或主承销商

    D．主承销商


    正确答案：B

  • 第15题：

    公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人员为（　　）

    A.公司经理
    B.内核负责人
    C.项目负责人
    D.协办人
    E.债券承销业务负责人

    答案：B,C,D,E
    解析：
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》(2015年修订)一一第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件—3—1主承销商核查意见：核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

  • 第16题：

    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，公开发行公司债券主承销商核查意见应包括（）。
    Ⅰ．公司债券主要发行条款
    Ⅱ．发行人是否履行了规定的内部决策程序
    Ⅲ．对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见
    Ⅳ．主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺
    Ⅴ．主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订），公开发行公司债券申请文件目录的第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件中，主承销商核查意见的主要内容应当包括：①发行人基本情况；②公司债券主要发行条款；③发行人是否履行了规定的内部决策程序；④对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见；⑤发行人存在的主要风险；⑥主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺；⑦主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见；⑧发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见（适用于地方政府及其部门或机构直接或间接控股的发行人）；⑨中国证监会要求的其他内容。核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

  • 第17题：

    公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人员为（　　）。
    Ⅰ．公司经理 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目负责人 Ⅳ．协办人


    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号一公开发行公司债券申请文件》(2015年修订)第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件3．1主承销商核查意见：核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

  • 第18题：

    下列机构及人员需在公开发行公司债券募集说明书正文的尾页作出声明的有（）。Ⅰ．发行人法定代表人
    Ⅱ．发行人全体董事、监事、高级管理人员
    Ⅲ．担保机构全体董事
    Ⅳ．主承销商
    Ⅴ．承担资信评级业务的机构

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（2015年修订）第65条规定，发行人应在募集说明书正文的尾页作出声明，声明应由发行人法定代表人签名并由发行人加盖公章。
    第66条规定，发行人全体董事、监事、高级管理人员应在募集说明书正文的尾页作出声明。声明应由全体董事、监事及高级管理人员签名，并由发行人加盖公章。
    第67条规定，主承销商应在募集说明书正文后作出声明。声明应由项目负责人、公司法定代表人或其授权代表签名，并由公司加盖公章。
    第68条规定，发行人律师应在募集说明书正文后作出声明。声明应由签字的律师、所在律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖公章。
    第69条规定，承担审计业务的会计师事务所应在募集说明书正文后作出声明。声明应由签字注册会计师及所在会计师事务所负责人签名，并由会计师事务所加盖公章。
    第70条规定，承担资信评级业务或者资产评估业务（如有）的机构应在募集说明书正文后作出声明。声明应由签字的资信评级人员（或资产评估人员）及单位负责人签名，并由资信评级机构或者资产评估机构加盖公章。

  • 第19题：

    发行人首次公开发行股票，主承销商应在（ ）中说明内核情况。

    A:发行保荐书
    B:招股说明书
    C:发行公告
    D:法律意见书

    答案：A
    解析：
    发行人首次公开发行股票，主承销商应在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书至少应包括以下内容：主承销商内部审核程序简介及内核意见、明确的推荐意见及其理由、对发行人发展前景的评价、有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明、发行人主要问题和风险的提示、参与本次发行的项目组成员及相关经验等。

  • 第20题：

    发行人首次公开发行股票，主承销商应在()中说明内核情况。

    A:推荐函
    B:招股说明书
    C:发行公告
    D:法律意见书

    答案：A
    解析：
    主承销商应在推荐函中说明内核情况。

  • 第21题：

    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）

    • A、发行人基本情况
    • B、公司债券主要发行条款
    • C、发行人是否履行了规定的内部决策程序
    • D、对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见
    • E、发行人存在的主要风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第22题：

    公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。 Ⅰ主承销商法定代表人 Ⅱ内核负责人 Ⅲ项目负责人 Ⅳ合规负责人 Ⅴ债券承销业务负责人

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    下列人员能够进入首次公开发行股票簿记现场的有（　　）。Ⅰ．主承销商合规人员Ⅱ．发行人董事会秘书Ⅲ．对本次网下发行进行验资的会计师Ⅳ．分销商负责发行事务的人员
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《首次公开发行股票承销业务规范》（2018年修订）第19条规定，簿记建档期间，除主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员、合规人员及对本次网下发行进行见证的律师外，任何人员不得进入簿记场所。簿记建档工作人员不得使用任何对外通讯工具，不得对外泄露报价信息。

  • 第24题：

    单选题
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，公开发行公司债券主承销商核查意见应包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．公司债券主要发行条款Ⅱ．发行人是否履行了规定的内部决策程序Ⅲ．对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见Ⅳ．主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺Ⅴ．主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订），公开发行公司债券申请文件目录的第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件中，主承销商核查意见的主要内容应当包括：①发行人基本情况；②公司债券主要发行条款；③发行人是否履行了规定的内部决策程序；④对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见；⑤发行人存在的主要风险；⑥主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺；⑦主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见；⑧发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见（适用于地方政府及其部门或机构直接或间接控股的发行人）；⑨中国证监会要求的其他内容。

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