单选题下列各项属于拥有上市公司控制权的有()。 Ⅰ 持有上市公司51％股权的股东 Ⅱ 通过控股的两家子公司合计持有上市公司30．01％股份的自然人 Ⅲ 某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，其持股6％且出任董事长的第一大股东 Ⅳ 某上市公司股东为战略投资人，不直接参与公司经营管理，但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任 Ⅴ 某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25％A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
题目
单选题
下列各项属于拥有上市公司控制权的有()。
Ⅰ 持有上市公司51％股权的股东
Ⅱ 通过控股的两家子公司合计持有上市公司30．01％股份的自然人
Ⅲ 某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，其持股6％且出任董事长的第一大股东
Ⅳ 某上市公司股东为战略投资人，不直接参与公司经营管理，但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任
Ⅴ 某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25％
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第1题：
下列各项中，属于应当编制简式权益变动报告书的情形是( )。
A．收购人甲公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人，但持有A上市公司15%拥有权益的股份
B．收购人乙公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人，但持有A上市公司25%拥有权益的股份
C．收购人丙公司不是A上市公司的第一大股东，但持有A上市公司6%拥有权益的股份
D．收购人丁公司持有A上市公司25%拥有权益的股份
正确答案：AC
解析：本题考核上市公司收购的权益披露。根据规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司己发行股份的5%但未达到20%的，应当编制简式权益变动报告书。 -
第2题：
下列各项中，属于应当编制简式权益变动报告书的情形有（ ）。A.收购人甲公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人，但持有A上市公司15%拥有权益的股份
B.收购人乙公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人，但持有A上市公司25%拥有权益的股份
C.收购人丙公司不是A上市公司的第一大股东，但持有A上市公司6%拥有权益的股份
D.收购人丁公司持有A上市公司25%拥有权益的股份答案：A,C解析：根据规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％，但未达到的20％，应当编制简式权益变动报告书。故选项A和C正确。题库陆续更新中, 瑞牛题库考试软件, www.niutk.com 免费更新 -
第3题：
下列各项属于拥有上市公司控制权的有（ ）。
Ⅰ.持有上市公司51％股权的股东
Ⅱ.通过控股的两家子公司合计持有上市公司30．01％股份的自然人
Ⅲ.某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，其持股6％且出任董事长的第一大股东
Ⅳ.某上市公司股东为战略投资人，不直接参与公司经营管理，但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任
Ⅴ.某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25％A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第84条规定，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：①投资者为上市公司持股50％以上的控股股东；②投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％；③投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；④投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；⑤中国证监会认定的其他情形。 -
第4题：
上市公司收购中的下列行为符合规定的有（ ）A.已持有上市公司30％股份的股东，向持有上市公司20％股份的另一股东发出部分收购要约
B.控股股东持有上市公司45％的股份，投资者拟收购35％的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30％的股份然后向全体股东发出要约收购5％的股份
C.投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金
D.投资者发出全面收购要约，以证券作为支付对价，同时提供现金选择权答案：B,C,D解析：A，部分要约也应当向所有股东发出，而不能向部分股东定向发出。 -
第5题：
甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是( )。A、由控股股东提名
B、其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务
C、一年前为上市公司提供咨询服务
D、持有上市公司100股股票答案：B解析：B
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条，独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名爱东单位任职的人员及其直系亲属；④最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、，咨询等服务的人员；⑥公司章程规定的其他人员；⑦中国证监会认定的其他人员。C项，甲某虽然一年前曾提供咨询服务，但现在并未提供，因而不影响其担任独立董事。
【注】深交所、上交所不同的具体规定：
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第6题：
以下情形，可认定为上市公司收购方的一致行动人的是（ ）。
Ⅰ．某上市公司股东甲和乙，乙为甲公司的董事，甲与乙
Ⅱ．为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人
Ⅲ．持有上市公司股东甲35％股权的自然人，该自然人持有上市公司1％股份
Ⅳ．持有上市公司股东乙35％股权的法人单位，对乙有重大影响A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ答案：A解析：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排；持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份。投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响；投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系为一致行动人。 -
第7题：
根据《上市公司股权激励管理办法》，下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有（）。 Ⅰ境内工作的外籍员工任职上市公司董事 Ⅱ独立董事 Ⅲ监事 Ⅳ单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东 Ⅴ最近12个月内受到证券交易所公开谴责的人员
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅴ
- C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D -
第8题：
下列人员中，哪些属于内幕信息知情人员？（）
- A、持有上市公司1％股份的股东
- B、上市公司的控股公司的董事长
- C、上市公司的监事
- D、上市公司的常年法律顾问
正确答案:B,C,D -
第9题：
单选题根据《上市公司股权激励管理办法》，下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有()。 Ⅰ 境内工作的外籍员工任职上市公司董事 Ⅱ 独立董事 Ⅲ 监事 Ⅳ 单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东 Ⅴ 最近12个月内受到证券交易所公开谴责的人员AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅴ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析： 《上市公司股权激励管理办法》第8条规定，激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，但不应当包括独立董事和监事。在境内工作的外籍员工任职上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为激励对象。单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不得成为激励对象。下列人员也不得成为激励对象：①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；⑥中国证监会认定的其他情形， -
第10题：
多选题根据规定，下列各项中，表明已获得或拥有上市公司控制权的有（）。A甲持有上市公司50％的股份
B乙可以实际支配上市公司股份表决权30％
C丙通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/2成员的选任
D丁依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
正确答案： C,A解析： （1）选项A：投资者为上市公司持股50％“以上”（包括50％）的控股股东
（2）选项B：投资者可以实际支配上市公司股份表决权“超过”30％（不包括30％）
（3）选项C://投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数“以上”（包括半数）成员的选任
（4）选项D://投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。 -
第11题：
单选题上市公司收购中的下列行为符合规定的有()。 Ⅰ 已持有上市公司30％股份的股东，向持有上市公司20％股份的另一股东发出部分收购要约 Ⅱ 控股股东持有上市公司45％的股份，投资者拟收购该上市公司35％的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30％的股份然后向全体股东发出要约收购5％的股份 Ⅲ 投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金 Ⅳ 投资者发出全面收购要约，以证券作为支付对价，同时提供现金选择权AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： E解析： Ⅰ项，《上市公司收购管理办法》第23条规定，投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约，也可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约。即部分要约也应当向所有股东发出，而不能向部分股东定向发出。Ⅱ项，第24条规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30％时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。Ⅲ项，第36条第2款第1项规定，以现金支付收购价款的，将不少于收购价款总额的20％作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。Ⅳ项，第27条规定，以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。 -
第12题：
单选题下列不属于拥有上市公司控制权的情形是（）。A持有上市公司50%以上股份的股东
B持有上市公司的股份比例较低，但担任公司董事的股东
C依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东
D可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者
正确答案： A解析： -
第13题：
投资者为上市公司持股60%以上的控股股东拥有上市公司控制权。（ ）
正确答案：×
投资者为上市公司持股50%以上的控股股东拥有上市公司控制权。 -
第14题：
以下情形中，可认定为上市公司收购方的一致行动人的有（ ）。
Ⅰ.某上市公司股东甲和乙，乙为甲公司的董事，甲与乙为一致行为人
Ⅱ.为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人
Ⅲ.持有上市公司股东甲35％股权的自然人，该自然人持有上市公司1％的股份
Ⅳ.持有上市公司股东乙35％股权的法人单位，对乙有重大影响
Ⅴ.投资者甲与乙存在合伙关系A：Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第83条第2款规定，Ⅰ项，在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份的，构成一致行动人；Ⅱ项，银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排的，构成一致行动人；Ⅲ项，持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，构成一致行动人；Ⅳ项，投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响的，构成一致行动人；Ⅴ项，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系的，构成一致行动人。 -
第15题：
企业境内上市的形式不包括()A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市
B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市
C.境内首次公开发行上市
D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市答案：D解析：境内首次公开发行上市、所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。 -
第16题：
以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（）。A、上市公司的董事
B、持有上市公司5%股份的自然人
C、上市公司控股股东
D、持有上市公司3%股份的自然人答案：D解析：《证券法》第47条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。 -
第17题：
下列各项属于拥有上市公司控制权的有( )。
Ⅰ.持有上市公司51%股权的股东
Ⅱ.通过控股的两家子公司合计持有上市公司30.01%股份的自然人
Ⅲ.某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，其持股6%且出任董事长的第一大股东
Ⅳ.某上市公司前两大股东均为战略投资人，不直接参与公司经营管理，但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任
Ⅴ.某匕市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25%A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅳ答案：B解析：B
根据《上市公司收购管理办法》第八十四条，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：①投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；②投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；③投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；④投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；⑤中国证监会认定的其他情形。 -
第18题：
下列不属于上市公司关联方的是：（）
- A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织
- B、上市公司的控股子公司
- C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业
- D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人
正确答案:B -
第19题：
甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是（）
- A、由该上市公司控股股东提名
- B、其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务
- C、一年前为上市公司提供咨询服务
- D、持有上市公司100股股票
正确答案:B -
第20题：
投资者为上市公司持股（）以上控股股东的，为拥有上市公司控制权。
- A、30%
- B、40%
- C、50%
- D、60%
正确答案:C -
第21题：
单选题下列各项属于拥有上市公司控制权的有（）。 Ⅰ持有上市公司51％股权的股东 Ⅱ通过控股的两家子公司合计持有上市公司30．o1％股份的自然人 Ⅲ某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，其持股6％且出任董事长的第一大股东 Ⅳ某上市公司股东为战略投资人，不直接参与公司经营管理，但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任 Ⅴ某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25％AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析： 《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第84条规定，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：①投资者为上市公司持股50％以上的控股股东；②投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％；③投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；④投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；⑤中国证监会认定的其他情形。 -
第22题：
多选题以下可以担任上市公司独立董事的有（）A某人儿子持有上市公司0.9%股份，但属于前10大股东中自然人股东
B某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1年前提供过咨询服务
C某人弟弟持有该公司2%的股份
D董事儿子的岳母在上市公司子公司任职
正确答案： A,D解析： A，前10名股东中自然人股东不具有独立性。
B，1年前提供过咨询服务不影响独立性，近1年内提供过咨询服务才影响独立性。
C，直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不具有独立性。这里不包括其他社会关系，弟弟属于其他社会关系。
D，在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系不具有独立性。本题中儿子的岳母属于亲家，亲家不属于主要社会关系，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等，不含亲家。 -
第23题：
多选题下列人员中，哪些属于内幕信息知情人员？（）A持有上市公司1％股份的股东
B上市公司的控股公司的董事长
C上市公司的监事
D上市公司的常年法律顾问
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题下列各项属于拥有上市公司控制权的有()。 Ⅰ 持有上市公司51％股权的股东 Ⅱ 通过控股的两家子公司合计持有上市公司30．01％股份的自然人 Ⅲ 某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，其持股6％且出任董事长的第一大股东 Ⅳ 某上市公司股东为战略投资人，不直接参与公司经营管理，但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任 Ⅴ 某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25％AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： 《上市公司收购管理办法》第84条规定，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：①投资者为上市公司持股50％以上的控股股东；②投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％；③投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；④投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；⑤中国证监会认定的其他情形。