单选题首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向下列（　　）配售。Ⅰ．公募基金Ⅱ．养老金Ⅲ．企业年金基金Ⅳ．社保基金Ⅴ．保险资金A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

题目
单选题
首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向下列（　　）配售。Ⅰ．公募基金Ⅱ．养老金Ⅲ．企业年金基金Ⅳ．社保基金Ⅴ．保险资金
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E

Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

相似考题

1.首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。（ ）

2.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。A、10%B、20%C、30%D、40%

3.下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述，正确的有（ ）。A．询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月 >>>>>B．参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金C．向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%D．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量不超过本次发行数量的50%

4.下列向参与网下配售的询价对象配售的说法中，正确的是(　　)。A.应当与网上发行同时进行B.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的25%C.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%D.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月

更多“首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向下列（　　）配售。Ⅰ．公募基金Ⅱ．养老金”相关问题

  • 第1题：

    首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的()。

    A.50％
    B.60％
    C.70％
    D.80％

    答案：C
    解析：
    首次公开发行股票采用询价方式的。公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。

  • 第2题：

    下列哪些选项为科创板网下发行配售标准（ ）。
    Ⅰ.公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
    Ⅱ.公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
    Ⅲ.公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
    Ⅳ.公开发行后总股本超过4亿股或者发行人尚未盈利的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%
    Ⅴ.应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募基金（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品）、社保基金、养老金、企业年金和保险资金配售

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    科创板网下发行配售数量占比的标准有：
    （一）公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。
    （二）公开发行后总股本超过4亿股或者发行人尚未盈利的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的80%。
    （三）应当安排不低于本次网下发行股票数量的50%优先向公募基金（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品）、社保基金、养老金、企业年金和保险资金配售。
    （四）首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的5%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%；回拨后无限售期的网下发行数量不超过本次公开发行股票数量的80%。

  • 第3题：

    下列关于配售的说法正确的有（）。
    Ⅰ．公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者
    Ⅱ．首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
    Ⅲ．对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
    Ⅳ．首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
    Ⅴ．企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第9条规定，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）、全国社会保障基金（以下简称社保基金）和基本养老保险基金（以下简称养老金）配售，安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金（以下简称保险资金）配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

  • 第4题：

    向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量 不超过本次发行总量的（ )。

    A.100% B. 20% C.30% D. 40%


    答案：B
    解析：
    。发行人及其主承销商应当向参与博下配售的询价对象配售股票， 并应当与网上发行同时进行。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发 行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超球向战略投资者配售后 剩余发行数量的50%。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（　　）。

    A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
    B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
    C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
    D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

    答案：B,C,D
    解析：
    选项A：首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。

    • A、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售
    • B、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售
    • C、首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
    • D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    下列关于首次公开发行股票配售的说法正确的有（）。 Ⅰ公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者 Ⅱ首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％ Ⅲ对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 Ⅳ首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％ Ⅴ企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅱ．首次公开发行股票采用直接定价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅲ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露Ⅳ．网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第9条，Ⅰ项，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%；Ⅱ项，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售；Ⅲ项，网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露；Ⅳ项，安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。

  • 第9题：

    单选题
    首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向下列（　　）配售。Ⅰ．公募基金Ⅱ．养老金Ⅲ．企业年金基金Ⅳ．社保基金Ⅴ．保险资金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第9条第2款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（简称公募基金）、全国社会保障基金（简称社保基金）和基本养老保险基金（简称养老金）配售，安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金（简称保险资金）配售。

  • 第10题：

    单选题
    首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（　　）。
    A

    35%

    B

    40%

    C

    50%

    D

    60%


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》第九条，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。
    A

    首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售

    B

    首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售

    C

    首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分

    D

    首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行


    正确答案： A,D
    解析： 选项D://首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售，下列选项中，该特殊机构有（）。
    A

    公开募集设立的证券投资基金

    B

    私募股权投资基金

    C

    社保基金投资管理人管理的社会保障基金

    D

    信托基金


    正确答案： A,C
    解析： 本题考核新股发行网上和网下同时发行的机制。根据规定，首次公开发行股票网上网下发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（公募基金）和由社保投资管理人管理的社会保障基金（社保基金）配售。

  • 第13题：

    首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.发行后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％
    Ⅱ.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％
    Ⅲ.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
    Ⅳ.主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者
    Ⅴ.安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第9条第2款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％。Ⅳ项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第25条规定，同类配售对象获得配售的比例应当相同。公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例。主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。

  • 第14题：

    下列关于配售的说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者
    Ⅱ首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
    Ⅲ 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
    Ⅳ 首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
    Ⅴ 企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第9条规定，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）、全国社会保障基金（以下简称社保基金）和基本养老保险基金（以下简称养老金）配售，安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金（以下简称保险资金）配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

  • 第15题：

    首次公开发行股票可以根据实际情况，采取（ ）方式。

    A:向战略投资者配售
    B:上网竞价
    C:向参与网下配售的询价对象配售
    D:基金及法人配售

    答案：A,C
    解析：
    首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。

  • 第16题：

    下列关于向参与网下配售的询价对象配售的说法，不正确的有()。

    A:发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行
    B:公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%
    C:公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的25%
    D:询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算

    答案：C,D
    解析：
    公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。本题正确答案为CD选项。

  • 第17题：

    首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。
    ①证券投资基金
    ②商业财产保险基金
    ③全国社会保障基金
    ④基本养老保险基金

    A.①②③④
    B.①②④
    C.②③④
    D.①③④

    答案：D
    解析：
    首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金配售。

  • 第18题：

    首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取（）方式。

    • A、向战略投资者配售
    • B、上网竞价
    • C、向参与网下配售的询价对象配售
    • D、基金及法人配售

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票配售的说法正确的有（　　）。Ⅰ．公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者Ⅱ．首次公开发行股票后总股本为3亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅲ．对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同Ⅳ．首次公开发行股票后总股本为6亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅴ．企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第9条规定，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）、全国社会保障基金（以下简称社保基金）和基本养老保险基金（以下简称养老金）配售，安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金（以下简称保险资金）配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

  • 第20题：

    单选题
    首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（  ）。
    A

    50%

    B

    60%

    C

    70%

    D

    80%


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列关于网下配售说法正确的有（　　）。
    A

    首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以进行网下配售

    B

    对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同

    C

    公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者

    D

    安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例


    正确答案： A,B
    解析：
    网下配售是由发行人及其主承销商对参与初步询价并且进行了有效报价的询价对象进行的配售。首次公开发行股票采用直接定价方式的，不进行网下配售。对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。

  • 第23题：

    单选题
    首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（　　）。Ⅰ．发行后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅱ．发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ．对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同Ⅳ．主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者Ⅴ．安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第9条第2款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%。Ⅳ项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2018年修订）第25条规定，同类配售对象获得配售的比例应当相同。公募养老社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例。主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募养老社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。

  • 第24题：

    单选题
    根据法律规定，下列关于股票公开发行方式的论述，错误的是(    )。
    A

    首次公开发行股票，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售

    B

    首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购

    C

    首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，投资者应自行选择参与网下、网上发行或同时参与

    D

    网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购


    正确答案： B
    解析：

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