单选题下列不符合保代双签规定的是()。 Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ.最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ.最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行 Ⅳ.最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列不符合保代双签规定的是()。 Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ.最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ.最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行 Ⅳ.最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。 （ ）

2.上市公司现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责的，不得非公开发行股票。（ ）

3.担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近l年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（ ）

4.上市公司最近( )内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A、6个月B、12个月C、2年D、3年

参考答案和解析
正确答案： A
解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》第6条第1款规定，在2名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责2家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：①最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。Ⅳ项，根据《(关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见)适用问答》，已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人应同时满足以下两个条件：①项目取得中国证监会核准批文；②以保荐代表人身份签字推荐的项目。
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  • 第1题：

    上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    当高级管理人员有以下（ ）情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。 A．高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上 B．最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上 C．擅离职守 D．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的


    正确答案：CD
    考点：了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。见教材第十章第五节，P243。

  • 第3题：

    担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明，公司最近（ ）因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。

    A．1年内

    B．2年内

    C．3年内

    D．4年内


    正确答案：A
    关于尽职调查中应说明的事项，考生要掌握。

  • 第4题：

    期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（ ）

    A．品行端正，具有良好的职业道德

    B．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

    C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

    D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    第 36 题 上市公司最近（　　）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

    A．6个月

    B．12个月

    C．2年

    D．3年


    正确答案：B
    上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

  • 第6题：

    上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（ ）。
    Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
    Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责
    Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
    Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
    Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，《优先股试点管理办法》第25条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得发行优先股：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚；③因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；④上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；⑥存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项；⑦其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；⑧严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。Ⅱ项，不构成发行优先股的障碍，其构成上市公司发行证券的障碍。Ⅴ项，第30条规定，除本办法第25条的规定外，上市公司最近36个月内因违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重的，不得公开发行优先股。据此，最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重，不得公开发行优先股，但不构成非公开发行障碍。

  • 第7题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近()年内未受到过中国证监会的行政处罚，或者最近()年内未受到过证券交易所的公开谴责。

    A:21
    B:32
    C:3l
    D:22

    答案：C
    解析：
    在创业板上市公司首开发行股票，要求发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任，近3年内未受到中国证监会的行政处罚，或者最近1年内未受到证券交易所的公开谴责。

  • 第8题：

    以下各项中符合期货从业资格申请条件的有（ ）。

    A.已经被期货公司聘用
    B.最近3年内未受过刑事处罚
    C.最近2年内未受过行政处罚
    D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。

  • 第9题：

    以下选项中符合期货从业资格条件的有（ ）。

    A.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已届满
    B.最近3年内未受过行政处罚
    C.最近3年内未受过刑事处罚
    D.已经被期货公司聘用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

  • 第10题：

    单选题
    以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（　　）。[2014年3月真题]
    A

    最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

    B

    最近5年内未受过刑事处罚

    C

    未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

    D

    品行端正，具有良好的职业道德


    正确答案： C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

  • 第11题：

    多选题
    根据上市公司证券发行管理办法，下列符合向原股东配售股份的条件是（　）。
    A

    上市公司最近3个会计年度连续盈利

    B

    拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

    C

    采用代销方式发行

    D

    在最近一年内受到证券交易所的公开谴责一次


    正确答案： D,A
    解析： 本题考核上市公司向原股东配售股份的条件，选项D中，在最近一年内受到证券交易所的公开谴责是不能向原股东配售股份的，因此不正确。

  • 第12题：

    单选题
    上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有()。 Ⅰ 最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ 最近12个月内受到过交易所公开谴责 Ⅲ 一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ 涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅴ 最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，《优先股试点管理办法》第25条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得发行优先股：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚；③因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；④上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；⑥存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项；⑦其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；⑧严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。Ⅱ项，不构成发行优先股的障碍，其构成上市公司发行证券的障碍。Ⅴ 项，第30条规定，除本办法第25条的规定外，上市公司最近36个月内因违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重的，不得公开发行优先股。据此，最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重，不得公开发行优先股，但不构成非公开发行障碍。

  • 第13题：

    第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（　　）情形。

    A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

    B．最近3年内受到中国证监会行政处罚

    C．最近1年内受到证券交易所公开谴责

    D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见


    正确答案：ABCD
    本题考查在创业板上市公司首次公开发行股票对董事、监事和高级管理人员的要求。

  • 第14题：

    上市公司最近（ ）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

    A．6个月

    B．12个月

    C．2年

    D．3年


    正确答案：B

  • 第15题：

    上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近（ ）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（ ）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

    A．12、6

    B．24、12

    C．36、12

    D．36、24


    正确答案：C
    上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第148条、149条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

  • 第16题：

    上市公司出现（ ），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

    A．当年亏损

    B．最近5年内亏损

    C．最近3年内亏损

    D．最近2年内亏损


    正确答案：D

  • 第17题：

    担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（ ）


    正确答案：√
    担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。

  • 第18题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近()年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近()年内未收到过证券交易所的公开谴责。

    A:2；1
    B:3；2
    C:3；1
    D:2；2

    答案：C
    解析：
    在创业板上市公司首次公开发行股票，要求发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任，最近3年内未受到中国证监会的行政处罚，或者最近1年内未受到证券交易所公开谴责。

  • 第19题：

    以下选项中符合期货从业资格条件的有（ ）。

    A：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已届满
    B：最近3年内未受过行政处罚
    C：最近3年内未受过刑事处罚
    D：已经被期货公司聘用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

  • 第20题：

    申请办理期货从业资格的条件包括（ ）。

    A.拟被期货公司聘用
    B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
    C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满
    D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
    E

    答案：B,C,D
    解析：

  • 第21题：

    下列不符合保代双签规定的是（）。 Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行 Ⅳ最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第22题：

    多选题
    某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形（　）
    A

    被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

    B

    最近3年内受到中国证监会行政处罚

    C

    最近3年内受到证券交易所公开谴责

    D

    因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见


    正确答案： A,B,D
    解析： 本题考核首次在创业板公开发行股票并上市。发行人的董事、监事和高级管理人员不存在下列情形：
    ①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;
    ②最近3年内受到中国证监舍行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责的;
    ③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。

  • 第23题：

    多选题
    上市公司增发股票，对现任董事、监事和高级管理人员的要求有（　）。
    A

    最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚

    B

    最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚

    C

    最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责

    D

    最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责


    正确答案： D,B
    解析： 本题考核点是增发股票。上市公司增发股票的一般条件之一是：上市公司的现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

  • 第24题：

    单选题
    下列不符合保代双签规定的是（）。 Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行 Ⅳ最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》第6条第1款规定，在2名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责2家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：①最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。Ⅳ项，根据《（关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见）适用问答》，已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人应同时满足以下两个条件：①项目取得中国证监会核准批文；②以保荐代表人身份签字推荐的项目。

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