单选题某创业板上市公司2017年末经审计净资产为3亿元，根据《深圳证券交易创业板股票上市规则（2018年11月修订）》，2018年度该上市公司应当及时披露的诉讼标准是（ ）。[2018年12月真题]A 诉讼的涉案金额500万元以上B 诉讼的涉案金额2000万元以上C 诉讼的涉案金额3000万元以上D 诉讼的涉案金额1500万元以上E 诉讼的涉案金额1000万元以上
题目
单选题
某创业板上市公司2017年末经审计净资产为3亿元，根据《深圳证券交易创业板股票上市规则（2018年11月修订）》，2018年度该上市公司应当及时披露的诉讼标准是（ ）。[2018年12月真题]
A
诉讼的涉案金额500万元以上
B
诉讼的涉案金额2000万元以上
C
诉讼的涉案金额3000万元以上
D
诉讼的涉案金额1500万元以上
E
诉讼的涉案金额1000万元以上
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第1题：
公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（ ）
正确答案：×
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P222。
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第2题：
深圳证券交易所决定暂停上市公司股票的创业板上市情形包括（）。A:最近三年连续亏损
B:最近一个年度的财务会计报告显示当年年末经审计的净资产为负
C:在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告或者半年年度报告
D:最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具保留意见的审计报告答案：A,B,C解析：深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有：①最近三年连续亏损；②最近一个年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负；③最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告；④在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告或者半年度报告等。 -
第3题：
创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（ ）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。A:4
B:5
C:3
D:2答案：C解析：上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理：①按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值；②公司主要银行账号被冻结；③公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；④公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；⑤中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 -
第4题：
创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产、清算申请情形的，由深圳证券交易所暂停其股票上市交易。（ ）答案：错解析：创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产以及清算申请情形的，由深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。 -
第5题：
深证综合指数以( )为样本股。A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C、在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
D、在深证证券交易所创业板上市的全部股票答案：A解析：深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。 -
第6题：
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币（）万元且不超过最近一年末净资产（）的，中国证监会适用简易程序。
- A、1000；20%
- B、2000；20%
- C、3000；10%
- D、5000；10%
正确答案:D -
第7题：
中国保监会发布《关于（）投资创业板上市公司股票等有关问题的通知》，允许保（）投资创业板上市公司股票。
正确答案:保险资金；保险资金 -
第8题：
符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。
- A、深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股
- B、创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本
- C、根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股
- D、深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成
正确答案:A,B -
第9题：
单选题上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有()。 Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅱ创业板上市公司向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10% Ⅲ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小 Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元 Ⅴ中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： 选项Ⅰ错误，创业板不可以发行分离交易的可转债，选项本身就错误。 选项Ⅱ正确，涉及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下：第三十六条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。（故Ⅱ项属于需要保荐机构保荐的情形，且保荐机构需进行持续监督） 选项Ⅲ、Ⅴ正确，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条规定的“发行新股、发行可转债”的规定：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。 选项Ⅳ错误，发行公司债券不需要持续督导。 -
第10题：
单选题深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是（ ）。[2018年5月真题]A关联人以现金认购上市公司非公开发行的股票
B关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券
C关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券
D关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股票
正确答案： A解析：
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）第7.2.18条规定，上市公司与关联人发生的下列交易，可以免予按照关联交易的方式履行相关义务：
①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者薪酬；
④本所认定的其他交易。 -
第11题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现下列（）情况的，需要交易所实施暂停上市。A最近2年连续亏损
B最近1个会计年度经审计的净资产为负
C最近2个会计年度的财务会计报告均被注册会计师出具保留意见的审计报告
D最近2个会计年度经审计的营业收入均低于1000万元
正确答案： B解析： 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）第13．1．1条规定，上市公司出现下列情形之一的，本所可以决定暂停其股票上市：①最近3年连续亏损（以最近3年的年度财务会计报告披露的当年经审计净利润为依据）；②因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近3年连续亏损；③最近1个年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负；④因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近1年年末经审计净资产为负；⑤最近2个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告；⑥因本规则12．4条或者12．6条所述情形财务会计报告被中国证监会或者本所责令改正但公司未在规定期限内披露改正后的财务会计报告和审计报告，并在规定期限届满之日起4个月内仍未改正；⑦在法定披露期限届满之日起2个月内仍未披露年度报告或者半年度报告；⑧因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关；⑨因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关；⑩因本规则12．11条或者12．12条所述情形，公司股权分布或者股东人数不具备上市条件，公司在本所规定的期限内提交了股权分布或者股东人数问题的解决方案并实施，但公司股票被复牌后的6个月内其股权分布或者股东人数仍不具备上市条件；⑪股本总额发生变化不再具备上市条件，在本所规定期限内仍未达到上市条件的；⑫本所规定的其他情形。 -
第12题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，深交所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有（ ）。Ⅰ．书面警示Ⅱ．通报批评Ⅲ．约见谈话Ⅳ．公开谴责Ⅴ．要求限期改正AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第37条规定，本所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则采取下列自律监管措施：①书面警示；②约见谈话；③要求限期改正；④要求公开更正、澄清或者说明；⑤本所规定的其他自律监管措施。第38条规定本所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则实施下列纪律处分：①通报批评；②公开谴责等。 -
第13题：
深证综合指数的样本股包括在深圳证券交易所上市的主板、中小板全部股票，但不包括创业板股票。（ ）
正确答案：×
【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P244。
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第14题：
当上市公司出现以下()情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行退市风险警示。A:未在法定期限内披露年度报告或者中期报告的
B:连续两年亏损
C:连续20个交易日，公司股票每日收益价格均低于每股面值
D:最近一个会计年度审计结果显示当年经审计净资产为负的答案：A,D解析：《证券法》规定，当上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示：①最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）；②因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损；③最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产力负；④因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月；⑤未在法定期限内披露年度报告或者中期报告；⑥最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；⑦出现可能导致公司解散的情形；⑧因股权分布或股东人数不具备上市条件，公司在规定期限内提出股权分布或股东人数问题解决方案，经深圳证券交易所同意其实施；⑨公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股；⑩法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请；深圳证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。 -
第15题：
创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（ ）个月以内不能恢复正常， 深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A. 4 B. 5
C. 3 D. 2答案：C解析：答案为C。上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理：（1）按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值；（2）公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；（3）公司主要银行账号被冻结；（4）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；（5）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 -
第16题：
当创业板上市公司当年出现亏损时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）答案：错解析：出现最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）情形的创业板上市公司，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 -
第17题：
股票交易的创业板市场和中小板市场的公司均只在深圳证券交易所上市交易。()答案：错解析：中国大陆有上海证券交易所和深圳证券交易所两个交易市场。中国大陆主板市场的公司在上海证券交易所和深圳证券交易所两个市场上市，而创业板和中小板市场的公司均只在深圳证券交易所上市。 -
第18题：
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现下列（）情况的，需要交易所实施暂停上市。
- A、最近2年连续亏损
- B、最近1个会计年度经审计的净资产为负
- C、最近2个会计年度的财务会计报告均被注册会计师出具保留意见的审计报告
- D、最近2个会计年度经审计的营业收入均低于1000万元
正确答案:B -
第19题：
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近十二个月内非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的不再适用简易程序。
正确答案:正确 -
第20题：
为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（）报告实行实时披露制度。
- A、年度
- B、半年
- C、季度
- D、临时
正确答案:D -
第21题：
单选题王某为创业板某上市公司董事，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列说法错误的是（ ）。A王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书
B王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易
C王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责，3个月内不得减持其所持的该公司股份
D王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票，当年可将转换所得的股票全部出售
正确答案： B解析：
A项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.8.4条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况。
B项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.8.2条规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
C项，《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第7条规定，具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份：
①董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。
②董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。
③中国证监会规定的其他情形。
D项，《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第5条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第7条规定，因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 -
第22题：
单选题关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（）。 Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销 Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序 Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票 Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅣ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10％的除外。Ⅲ项，第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票，该项授权在下1年度股东大会召开日失效。Ⅳ项，第10条第5项规定，现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得发行证券。V项，《上市公司证券发行管理办法》第7条第7项规定，上市公司公开发行证券，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形。创业板未作此规定。 -
第23题：
单选题创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，交易所可以视情节轻重给予（ ）等处分。Ⅰ．警告Ⅱ．公开谴责Ⅲ．罚款Ⅳ．通报批评Ⅴ．行政处分AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析：
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）第12.4条规定，发行人、上市公司、相关信息披露义务人及其相关人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。