单选题根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于实际控制人的说法错误的是（ ）。A 发行人股权较为分散但存在单一股东控制比例达到30%的情形的，若无相反的证据，原则上应将该股东认定为控股股东或实际控制人B 第一大股东持股接近30%，其他股东比例不高且较为分散，公司认定无实际控制人的，保荐人应进一步说明是否通过实际控制人认定而规避发行条件或监管并发表专项意见C 实际控制人的配偶、直系亲属，如其持有公司股份未超过5%但是担任公司监事，保荐人、发行人律师应说明上述主体是否为共同实际控制
题目
发行人股权较为分散但存在单一股东控制比例达到30%的情形的，若无相反的证据，原则上应将该股东认定为控股股东或实际控制人
第一大股东持股接近30%，其他股东比例不高且较为分散，公司认定无实际控制人的，保荐人应进一步说明是否通过实际控制人认定而规避发行条件或监管并发表专项意见
实际控制人的配偶、直系亲属，如其持有公司股份未超过5%但是担任公司监事，保荐人、发行人律师应说明上述主体是否为共同实际控制人
对于作为实际控制人亲属的股东所持的股份，应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月
保荐人及发行人律师应重点关注最近三年内公司控制权是否发生变化
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第1题：
关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。（ ）
正确答案：√
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务 -
第2题：
我国证券交易所规定，首个交易日实行价格涨跌幅限制的情形有( )。
A．首次在深圳证券交易所公开上市发行的封闭式基金
B．首次公开发行上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．配股上市的股票
正确答案：AD
[答案] AD
[解析] 我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：①首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)；②增发上市的股票；③暂停上市后恢复上市的股票；④证券交易所或中国证监会认定的其他情形。
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第3题：
发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，不会影响到创业板上市公司公开发行股票。（ ）
正确答案：×
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十六条，发行人及其控股股东、实际控制人的有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的，创业板上市公司仍然不能公开发行股票。
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第4题：
以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（ ）。
Ⅰ.招股说明书摘要（申报稿）
Ⅱ.发行人的历次验资报告
Ⅲ.发行人关于募集资金运用的总体安排说明
Ⅳ.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见
Ⅴ.发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅲ、Ⅴ答案：C解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》（2014年修订），Ⅲ、Ⅳ两项属于创业板首发上市独有的申请文件。其他三项属于主板和创业板首发上市共有的申请文件。 -
第5题：
下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报
Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
发行人首次公开发行股票并在创业板上市的主要程序包括：①发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准；②股东大会批准后，发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报；③中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定；④中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核；⑤中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。 -
第6题：
下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报
B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议答案：B,D解析：AC两项，申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。D项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。 -
第7题：
深圳证券交易所规定，以下哪个情形不属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的()。A:首次公开发行股票上市的
B:增发上市的股票
C:暂停上市后恢复上市的
D:中国证监会或证券交易所认定的其他情形答案：B解析：深圳证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行股票上市的。(2)暂停上市后恢复上市的。(3)中国证监会或证券交易所认定的其他情形。 -
第8题：
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，证券交易所应当督促发行人建立健全保护投资者合法权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。
正确答案:正确 -
第9题：
单选题深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是（ ）。[2018年5月真题]A关联人以现金认购上市公司非公开发行的股票
B关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券
C关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券
D关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股票
正确答案： A解析：
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）第7.2.18条规定，上市公司与关联人发生的下列交易，可以免予按照关联交易的方式履行相关义务：
①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者薪酬；
④本所认定的其他交易。 -
第10题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．申报前从控股股东或实际控制人处受让的股份，应比照控股股东或实际控制人所持股份进行锁定Ⅱ．新股东产生系因继承，股权变动未造成实际控制人变更，未对发行人控股权的稳定性和持续经营能力造成不利影响，且新股东承诺其所持股份上市后36个月之内不转让、不上市交易的，无需重新申报Ⅲ．最近3年内无重大违法行为的起算时点，从刑罚执行完毕或行政处罚执行完毕之日起计算Ⅳ．对于发行人没有或难以认定实际控制人的，要求发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月，直至锁定股份的总数不低于发行前股份总数的51%Ⅴ．对于发行人没有或难以认定实际控制人的，持股5%以下的股东无需承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月AⅡ、Ⅲ、Ⅴ
BⅢ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅰ项，根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》第12问，股份锁定方面，申报前6个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：新增股份自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起锁定3年。在申报前6个月内从控股股东或实际控制人处受让的股份，应比照控股股东或实际控制人所持股份进行锁定。Ⅱ项，第12问规定，申报后，通过增资或股权转让产生新股东的，原则上发行人应当撤回发行申请，重新申报。但股权变动未造成实际控制人变更，未对发行人控股权的稳定性和持续经营能力造成不利影响，且符合下列情形的除外：新股东产生系因继承、离婚、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级及以上人民政府主导，且新股东承诺其所持股份上市后36个月之内不转让、不上市交易（继承、离婚原因除外）。在核查和信息披露方面，发行人申报后产生新股东且符合上述要求无需重新申报的。Ⅲ项，第15问规定，最近3年内无重大违法行为的起算时点，从刑罚执行完毕或行政处罚执行完毕之日起计算。Ⅳ、Ⅴ两项，第18问规定，对于发行人没有或难以认定实际控制人的，要求发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月，直至锁定股份的总数不低于发行前股份总数的51%。位列上述应予以锁定51%股份范围的股东，符合下列情形之一的，可不适用上述锁定36个月规定：员工持股计划；持股5%以下的股东；非发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基金股东。其中，“符合一定条件的创业投资基金股东”是指符合《私募基金监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准》的创业投资基金。 -
第11题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，深交所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有（ ）。Ⅰ．书面警示Ⅱ．通报批评Ⅲ．约见谈话Ⅳ．公开谴责Ⅴ．要求限期改正AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第37条规定，本所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则采取下列自律监管措施：①书面警示；②约见谈话；③要求限期改正；④要求公开更正、澄清或者说明；⑤本所规定的其他自律监管措施。第38条规定本所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则实施下列纪律处分：①通报批评；②公开谴责等。 -
第12题：
单选题IPO是指（ ）。A首次公开发行
B上市申请通过发审委审核
C股票发行后上市交易
D上市申请通过保荐人审核
正确答案： D解析： -
第13题：
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行 股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。 ( )
正确答案：√
140.A【解析】关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。 -
第14题：
上海证券交易所和深圳证券交易所规定，有（ ）情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。 A．增发上市的股票 B．首次公开发行上市的股票 C．暂停上市后恢复上市的股票 D．所有发行上市的股票
正确答案：ABC
上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：①首次公开发行上市的股票和封闭式基金；②增发上市的股票；③暂停上市后恢复上市的股票；④证券交易所认定的其他情形。
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第15题：
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，无论何种情况下其公开发行的股份必须达到公司股份总额的25%以上。（ ）
正确答案：×
发行人中请股票在深圳证券交易所创业板上市，公开发行的股份应达到公司股份总额的25%以上，若公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 -
第16题：
境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市答案：A解析：境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市 -
第17题：
创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是（ ）。A.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券
B.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股份
C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股份
D.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券答案：A解析：根据《深圳证券交易所创业板上市规则》10.2.16规定，上市公司与关联人达成下列关联交易时，可以免予按照本章规定履行相关义务：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（四）本所认定的其他情况。 -
第18题：
发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。A:6
B:12
C:24
D:36答案：D解析：发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。 -
第19题：
深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）。
- A、首次公开上市发行的股票
- B、增发上市的股票
- C、暂停上市后恢复上市的股票
- D、中国证监会或证券交易所所认定的其他情形
正确答案:A,B,C -
第20题：
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所应当公开的事项包括（ ）。Ⅰ．发行上市审核标准和程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则Ⅱ．发行上市审核问询及回复情况Ⅲ．上市委员会会议的时间、参会委员名单、审议的发行人名单、审议结果及现场问询问题Ⅳ．对股票公开发行并上市相关主体采取的自律监管措施或者纪律处分Ⅴ．在审企业名单、企业基本情况及审核工作进度AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第21条规定，交易所应当提高审核工作透明度，接受社会监督，公开下列事项：①发行上市审核标准和程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则；②在审企业名单、企业基本情况及审核工作进度；③发行上市审核问询及回复情况，但涉及国家秘密或者发行人商业秘密的除外；④上市委员会会议的时间、参会委员名单、审议的发行人名单、审议结果及现场问询问题；⑤对股票公开发行并上市相关主体采取的自律监管措施或者纪律处分；⑥交易所规定的其他事项。 -
第21题：
问答题根据本题所提示的内容，该公司是否符合在创业板上市首次公开发行股票的条件？并说明理由。正确答案：解析： -
第22题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下关于首轮审核问询的说法错误的是（ ）。A对股票首次发行上市申请，深交所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询
B首轮审核问询发出前，发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触，不得以任何形式干扰审核工作
C在首轮审核问询发出后，发行人及其保荐人对本所审核问询存在疑问的，只能通过深交所发行上市审核业务系统进行沟通
D首轮审核问询后，发现新的需要问询事项的，深交所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询
E首轮审核问询后，发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求的，深交所发行上市审核机构在一定期限内可以继续提出审核问询
正确答案： B解析：
A项，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第39条第1项，对股票首次发行上市申请，本所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询。B项，第39条第2项规定，在首轮审核问询发出前，发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触，不得以任何形式干扰审核工作。C项，第40条规定，在首轮审核问询发出后，发行人及其保荐人对本所审核问询存在疑问的，可以通过本所发行上市审核业务系统进行沟通；确需当面沟通的，可以通过本所发行上市审核业务系统预约。DE两项，第41条第1、3项规定，首轮审核问询后，发现新的需要问询事项的，或首轮审核问询后，发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求的，本所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询。 -
第23题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（ ）。Ⅰ．发行人最近一年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币5000万元的，可以申请股票首次发行上市Ⅱ．符合《若干意见》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业，可以申请发行股票Ⅲ．营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业，预计市值不低于人民币100亿元，且最近一年净利润为正的，可以申请发行股票并在创业板上市Ⅳ．存在表决权差异安排的发行人，预计市值不低于人民币100亿元，且最近一年利润为正的，可以申请股票首次公开发行并在创业板上市的，Ⅴ．发行人预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年累计净利润不低于人民币3亿元的，可以申请股票首次发行上市AⅠ、Ⅳ
BⅣ、Ⅴ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
Ⅰ、Ⅴ两项，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第22条第2款规定，除本规则第23条、第24条规定的情形外，发行人申请股票首次发行上市的，应当至少符合下列上市标准中的一项，发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准：①最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币5000万元；②预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元；③预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元。Ⅱ项，第23条第1款规定，符合《若干意见》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业，可以申请发行股票或存托凭证并在创业板上市。Ⅲ项，第23条第2款规定，营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业，申请发行股票或存托凭证并在创业板上市的，市值及财务指标应当至少符合下列上市标准中的一项，发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准：①预计市值不低于人民币100亿元，且最近一年净利润为正；②预计市值不低于人民币50亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币5亿元。Ⅳ项，第24条规定，存在表决权差异安排的发行人申请股票或者存托凭证首次公开发行并在创业板上市的，其表决权安排等应当符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规则的规定；市值及财务指标应当至少符合下列上市标准中的一项，发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准：①预计市值不低于人民币100亿元，且最近一年净利润为正；②预计市值不低于人民币50亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币5亿元。