单选题保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。A 发行人持有保荐机构5%的股份B 保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东C 保荐机构的控股股东持有发行人8%股份D 发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份

题目
单选题
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。
A

发行人持有保荐机构5%的股份

B

保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东

C

保荐机构的控股股东持有发行人8%股份

D

发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份


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  • 第1题:

    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构(  )


    答案:对
    解析:
    《保荐办法》第四十三条:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第2题:

    保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。
    Ⅰ.发行人持有保荐机构5%的股份
    Ⅱ.保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东
    Ⅲ.保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
    Ⅳ.发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东
    Ⅴ.发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅲ
    C、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第43条规定,保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第3题:

    以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形(  )

    A.保荐机构持有发行人8%的股份
    B.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
    C.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
    D.发行人持有保荐机构8%股份
    E.发行人的控股股东持有保荐机构8%股份

    答案:A,B,C,D
    解析:
    本题考点为应当联合保荐的情形。
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第4题:

    以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有( )。
    Ⅰ 保荐机构持有发行人8%的股份
    Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
    Ⅲ 保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
    Ⅳ 发行人持有保荐机构8%的股份
    Ⅴ 发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:D
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2017年修订)第39条规定,保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第5题:

    (2015年5月)以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形( )

    A.保荐机构持有发行人8%的股份
    B.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
    C.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
    D.发行人持有保荐机构8%股份
    E.发行人的控股股东持有保荐机构8%股份

    答案:A,B,C,D
    解析:
    本题考点为应当联合保荐的情形。
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第6题:

    某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过7%,该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且应由该无关联保荐机构担任第一保荐机构。()


    答案:对
    解析:
    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第7题:

    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过5%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。()


    答案:错
    解析:
    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。本题说法错误。

  • 第8题:

    保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。

    A:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
    B:发行机构持有或者控制保荐人股份超过5%
    C:保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
    D:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

    答案:A,C,D
    解析:
    略。

  • 第9题:

    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

    • A、5%
    • B、6%
    • C、7%
    • D、8%

    正确答案:C

  • 第10题:

    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。

    • A、3%;3%
    • B、5%;5%
    • C、7%;7%
    • D、10%;10%

    正确答案:C

  • 第11题:

    单选题
    保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。 Ⅰ发行人持有保荐机构5%的股份 Ⅱ保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东 Ⅲ保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份 Ⅳ发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东 Ⅴ发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
    A

    B

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析: 《保荐办法》(2009年修订)第43条规定,保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第12题:

    单选题
    发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
    A

    5%

    B

    6%

    C

    7%

    D

    8%


    正确答案: D
    解析: 《保荐办法》(2009年修订)第43条规定,保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第13题:

    以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。
    Ⅰ保荐机构持有发行人8Y00的股份
    Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
    Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
    Ⅳ发行人持有保荐机构8%的股份

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第43条规定,保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第14题:

    以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()
    Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份
    Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
    Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
    Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份
    Ⅴ.发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第43条规定,保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第15题:

    (2008年)保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构( )


    答案:对
    解析:
    《保荐办法》第四十三条:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第16题:

    《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列情形中,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。
    Ⅰ.保荐机构持有发行人6%的股份,其重要关联方持有发行人2%的股份
    Ⅱ.发行人的控股股东持有保荐机构6%的股份
    Ⅲ.保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
    Ⅳ.发行人持有保荐机构6%的股份,其重要关联方持有保荐机构2%的股份
    Ⅴ.保荐机构的实际控制人持有发行人7%的股份

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第43条规定,保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第17题:

    保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有(  )。[2016年5月真题]
    Ⅰ.发行人持有保荐机构5%的股份
    Ⅱ.保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东
    Ⅲ.保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
    Ⅳ.发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东
    Ⅴ.发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ、
    D.Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:

  • 第18题:

    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。

    A:5%
    B:1%
    C:7%
    D:3%

    答案:C
    解析:
    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第19题:

    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

    A:5%
    B:7%
    C:10%
    D:15%

    答案:B
    解析:
    保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。本题正确答案为B选项。

  • 第20题:

    以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形()

    • A、保荐机构持有发行人8%的股份
    • B、保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
    • C、保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
    • D、发行人持有保荐机构8%股份
    • E、发行人的控股股东持有保荐机构8%股份

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题:

    以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。 Ⅰ保荐机构持有发行人8%的股份 Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 Ⅳ发行人持有保荐机构8%的股份 Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:D

  • 第22题:

    单选题
    以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。 Ⅰ保荐机构持有发行人8%的股份 Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 Ⅳ发行人持有保荐机构8%的股份 Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。 Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份 Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份 V.发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析: 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条规定:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。