单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有()。 Ⅰ 经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品 Ⅱ 通过风险测评的个人投资者 Ⅲ 社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金 Ⅳ 净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人 Ⅴ 净资产不低于人民币1000万元的合伙企业A Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

题目
单选题
根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有()。 Ⅰ 经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品 Ⅱ 通过风险测评的个人投资者 Ⅲ 社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金 Ⅳ 净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人 Ⅴ 净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
A

Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


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  • 第1题:

    根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列属于合格投资者的是(  )。
    Ⅰ.理财产品Ⅱ.个人投资者Ⅲ.社保基金Ⅳ.净资产为300万的企业

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅳ

    答案:A
    解析:
    《公司债券发行与交易管理办法》第14条第1款规定,本办法所称合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人;②上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;③净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;④合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);⑤社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;⑥名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者;⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

  • 第2题:

    以下关于公司债券的发行说法正确的有(  )

    A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行,不可向合格投资者公开发行
    B.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的,既可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
    C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
    D.不管是公开发行还是非公开发行,资信条件符合一定的标准,都可以既向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

    答案:
    解析:

  • 第3题:

    名下金融资产不低于人民币( )的个人投资者,为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

    A.2000万元
    B.1000万元
    C.500万元
    D.300万元

    答案:D
    解析:
    名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者,为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

  • 第4题:

    《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合的条件有( )。
    ①具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险
    ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
    ③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人
    ④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    本题考查合格投资者的条件资质,选项①②③④均正确。《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人。②上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。③净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业。④合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。⑤社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金。⑥名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

  • 第5题:

    根据证券法律制度规定,下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有( )。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售,可以在证券交易所进行转让

    答案:A,C,E
    解析:
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人,选项B错误;非公开发行公司债券应依法承销或自行销售,可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第6题:

    根据《公司债券发行与交易管理办法》,公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。


    正确答案:正确

  • 第7题:

    依据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,名下金融资产不低于人民币五百万元的个人投资者属于合格投资者。


    正确答案:错误

  • 第8题:

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品Ⅱ.通过风险测评的个人投资者Ⅲ.社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金Ⅳ.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人Ⅴ.净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
    A

    Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: A
    解析:
    《公司债券发行与交易管理办法》第14条规定,本办法所称合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)登记的私募基金管理人;②上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;③净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;④合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);⑤社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;⑥名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者;⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。Ⅱ项,应为名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

  • 第9题:

    单选题
    某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求,发行人主体评级为AA+,债券信用评级为AAA。根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,下列投资者中,可以认购该公司债券的有(  )。[2019年6月真题]Ⅰ.本次债券发行的主承销商Ⅱ.发行人的董事Ⅲ.经有关金融监管部门批准设立的期货公司的高级管理人员,最近3年个人年均收入为60万元Ⅳ.最近一年年末净资产为2500万元,金融资产为1500万元,且除1年证券投资经历外无其他金融产品投资经历的企业法人Ⅴ.慈善基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: C
    解析:
    Ⅳ项,根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订)第6条规定,同时符合下列条件的法人或者其他组织为合格投资者:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  • 第10题:

    多选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,符合该资质条件的有(    )。
    A

    净资产达到800万元的合伙企业

    B

    名下金融资产达到250万元的个人投资者

    C

    社会保障基金

    D

    基金管理公司


    正确答案: C,D
    解析:

  • 第11题:

    多选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,符合该资质条件的有()。
    A

    净资产达到1100万元的合伙企业

    B

    名下金融资产达到280万元的自然人

    C

    社会保障基金

    D

    企业年金


    正确答案: D,A
    解析: 选项B:名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者,才属于《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者。

  • 第12题:

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有()。 Ⅰ经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品 Ⅱ通过风险测评的个人投资者 Ⅲ社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金 Ⅳ净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人 Ⅴ净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
    A

    Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析: 《公司债券发行与交易管理办法》第14条规定,本办法所称合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)登记的私募基金管理人;②上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产晶、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;③净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;④合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);⑤社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;⑥名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者;⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。Ⅱ项,应为名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

  • 第13题:

    根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列说法正确的有()。
    Ⅰ.非金融企业发行公司债券的募集资金,可以偿还银行贷款或转借他人
    Ⅱ.公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
    Ⅲ.非公开发行的公司债券发行对象仅限于合格投资者
    Ⅳ.非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定,并在债券募集说明书中披露Ⅴ.非公开发行公司债券,可以申请在全国中小企业股份转让系统转让

    A、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    Ⅰ项,《公司债券发行与交易管理办法》第15条规定,公开发行公司债券,募集资金应当用于核准的用途;非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外,募集资金不得转借他人。发行人应当指定专项账户,用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
    Ⅱ项,第19条规定,公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。
    Ⅲ项,第26条规定,非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人。
    Ⅳ项,第28条规定,非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露。
    Ⅴ项,第30条规定,非公开发行公司债券,可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第14题:

    《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合( )。
    ①具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险
    ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
    ③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人
    ④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:
    (1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国基金业协会登记的私募基金管理人
    (2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国基金业协会备案的私募基金
    (3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业
    (4)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)
    (5)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
    (6)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者
    (7)经中国证监会认可的其他合格投资者

  • 第15题:

    按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

    A.第一类
    B.第二类
    C.第三类
    D.第四类

    答案:A
    解析:
    第一类是专业机构投资者,即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。

  • 第16题:

    按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

    A.第一类
    B.第二类
    C.第三类
    D.第四类

    答案:A
    解析:
    第一类专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

  • 第17题:

    对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的,发行人需先向()提交公司债券上市预审核申请文件。

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、机构间私募产品报价与服务系统

    正确答案:C

  • 第18题:

    根据《公司债券发行与交易管理办法》,公开发行的公司债券应当在()交易或转让。

    • A、依法设立的证券 交易所
    • B、全国中小企业股份转让系统
    • C、机构间私募产品报价与服务系统
    • D、证券公司柜台

    正确答案:A,B

  • 第19题:

    下列属于《公司债券发行与交易管理办法》中所称的“合格投资者”的是()

    • A、经有关金融监管部门批准设立的金融机构,例如证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等
    • B、净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业
    • C、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)
    • D、名下金融资产不低于人民币两百万元的个人投资者

    正确答案:A,B,C

  • 第20题:

    单选题
    按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,(  )专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。
    A

    第一类

    B

    第二类

    C

    第三类

    D

    第四类


    正确答案: A
    解析:
    依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三类。第一类是专业机构投资者,即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。

  • 第21题:

    单选题
    名下金融资产不低于人民币(  )元的个人投资者,为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
    A

    2000万

    B

    1000万

    C

    500万

    D

    300万


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    下列属于专业投资者的是( )。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》,资信状况符合()标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 Ⅲ.债券信用评级达到AAA级 Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: 《公司债券发行与交易管理办法》第十八条规定, 资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资 者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公 开发行:(1)发行人最近3年无债务违约或者迟 延支付本息的事实。(2)发行人最近3个会计年 度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的 1.5倍。(3)债券信用评级达到AAA级。(4)中 国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。 未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向 合格投资者;仅面向合格投资者公开发行的,中国 证监会简化核准程序

  • 第24题:

    单选题
    根据证券法律制度的规定,关于公司债券的发行,下列说法不正确的是(  )。
    A

    公司债券可以公开发行,也可以非公开发行

    B

    公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式

    C

    发行债券募集的资金,不得转借他人

    D

    公开发行公司债券,可以申请一次核准、分期发行


    正确答案: D
    解析: