单选题关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有()。 Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格 Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料 Ⅳ.个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料 Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，

题目
单选题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有()。 Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格 Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料 Ⅳ.个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料 Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

相似考题

1.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于（ ）名。A．7B．5C．6D．4

2.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。A.4名B.5名C.6名D.7名

3.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。A、中国证监会B、证券服务机构C、公司董事会D、资产评估机构

4.证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。（ ）

参考答案和解析
正确答案： A
解析： Ⅰ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条的规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。 Ⅱ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条的规定，个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。 Ⅲ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交相关材料。Ⅳ项，根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号)，个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当符合《保荐办法》规定的条件，并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。Ⅴ项，《证券发行上市保荐业务管理办法》将该规定删除，故说法错误。
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  • 第1题：

    第 18 题 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。

    A．4名

    B．5名

    C．6名

    D．7名


    正确答案：A
    本题考查保荐机构的资格。

  • 第2题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

  • 第3题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第4题：

    关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。

    A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
    B、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
    C、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
    D、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

    答案：A
    解析：
    A项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第13条规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。BC两项，第20条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。D项，第21条规定，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交材料。

  • 第5题：

    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    证券公司以事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()


    答案：错
    解析：
    证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

  • 第7题：

    下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。

    A: 中国证监会依法受理、审查申请文件
    B: 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个Ⅰ作日内作出核准或者不予核准的书面决定
    C:对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定
    D: 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定

    答案：D
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定，中国证监会依法受理、
    审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45
    个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，
    自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。@##

  • 第8题：

    保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。

    • A、张三
    • B、证券公司甲
    • C、证券公司乙
    • D、证券公司甲或证券公司乙均可

    正确答案:C

  • 第9题：

    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
    • B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
    • C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
    • D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案

    正确答案:C

  • 第10题：

    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。
    A

    中国证监会依法受理、审查申请文件

    B

    对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

    C

    对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

    D

    对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定


    正确答案： D
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  • 第12题：

    单选题
    以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）
    A

    已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人

    B

    某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格

    C

    被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人

    D

    刚完成注册的保荐代表人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )

    A.注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元 B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人 D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚


    正确答案：B

    参考答案：B
    　　答案解析：
    　　试题点评：本题主要考核证券法律制度的“证券公司申请保荐机构资格的条件”知识点。
     

  • 第14题：

    证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节。P16。

  • 第15题：

    关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

    Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

    Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

    Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会提交更新资料

    Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

    A、Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：A
    解析：
    A
    Ⅴ项，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。第十四条 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。第十三条 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。第六十五条 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

  • 第16题：

    发行人应当终止保荐协议的情形有（）。

    A:发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
    B:保荐机构被中国证监会撤销资格
    C:保荐机构被暂停资格6个月
    D:保荐代表人被中国证监会撤销资格

    答案：A,B
    解析：
    刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  • 第17题：

    证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应具备的条件中包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

  • 第18题：

    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当()。

    A:不予核准
    B:已核准的，撤销其保荐代表人资格
    C:永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
    D:自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

    答案：A,B,D
    解析：
    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

  • 第19题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    证券公司从事证券发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。

    • A、银监会
    • B、财政部
    • C、证监会
    • D、国务院

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。

    • A、4名
    • B、5名
    • C、6名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列各项中的个人，不可以申请保荐代表人资格的有（）。
    A

    甲具备2年保荐相关业务经历

    B

    乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人

    C

    丙参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

    D

    丁最近3年受到中国证监会的行政处罚


    正确答案： A,D
    解析： （1）选项A：个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    （2）选项B：个人申请保荐代表人资格，应当最近3年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人
    （3）选项D://个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

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