多选题审监督重点机构主要指（）的分行。A当地同业排名靠后B业务发展方向不明确C风险管理水平较低D业务流程有待规范E以往评审监督中已经发现问题

题目
多选题
审监督重点机构主要指（）的分行。
A

当地同业排名靠后

B

业务发展方向不明确

C

风险管理水平较低

D

业务流程有待规范

E

以往评审监督中已经发现问题

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1.合规风险监测指标包括( )A.某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况;B.某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型;C.内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况;D.案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况;

2.事后监督的原则有（）。A基本业务少监督，特殊业务全监督 B金额小的少监督，金额大的全监督 C没有潜在风险的不监督，有潜在风险的全监督 D正常交易少监督，异常交易重点监督

3.评审监督的重点是（）。A、重点区域B、重点机构C、重点品种D、重点贷款

4.事后监督的监督原则：（）。A基本业务少监督，特殊业务全监督 B金额小的不监督，金额大重点监督 C没有潜在风险的不监督，有潜在风险的全监督 D正常交易少监督，异常交易重点监督

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  • 第1题：

    建立纪检监察工作季度报告制度，总行对一级分行纪委履行监督责任实行（）通报，对于履行监督责任不力、排名靠后的，要约谈纪委书记和监察部门负责人。

    • A、按月
    • B、季度
    • C、半年
    • D、按年

    正确答案:B

  • 第2题：

    评审监督的重点品种主要指（）品种。

    • A、新业务品种
    • B、风险程度相对较高的品种
    • C、以往评审监督中已经发现问题的品种
    • D、授信额度类品种

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    评审监督的重点贷款主要指（）。

    • A、大额贷款
    • B、限制类客户和高风险客户贷款
    • C、抵押率偏高贷款
    • D、超过分行上年度授信审批权的贷款
    • E、自助额度类贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    新监督体系以（）为重点，实行风险导向和流程导向的监督。

    • A、重点业务环节
    • B、重要业务事项
    • C、风险事件管理
    • D、重要岗位管理

    正确答案:C

  • 第5题：

    合规风险监测指标包括（）

    • A、某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况
    • B、某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型
    • C、内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况
    • D、案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    评审监督的重点是（）。
    A

    重点区域

    B

    重点机构

    C

    重点品种

    D

    重点贷款


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    事后监督的原则有（）。
    A

    基本业务少监督，特殊业务全监督 

    B

    金额小的少监督，金额大的全监督 

    C

    没有潜在风险的不监督，有潜在风险的全监督 

    D

    正常交易少监督，异常交易重点监督


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    各行网点、库房、现金清分中心是现金工作的具体操作部门，主要职责下列说法正确的是（）。
    A

    按总、分行制度与实施细则，办理现金出纳业务。

    B

    负责现金出纳业务的现场管理与监督。

    C

    及时上报和反馈业务信息。

    D

    协调分行与人民银行当地分支机构和其他银行同业关系，建立双方现金业务合作渠道。


    正确答案： B,D
    解析： 人民币结算业务操作规程-第二十一章-第二节

  • 第9题：

    单选题
    （）可以监控基层营业机构的凭证库存。
    A

    总行业务处理中心

    B

    风险监督中心

    C

    分行业务处理中心


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下（）业务属于《关于规范金融机构同业业务的通知》中规定的同业业务。
    A

    居民存款

    B

    同业投资

    C

    消费信贷

    D

    同业融资


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    为保证风险监督的时效性，对于风险监督中心工作叙述正确的是（）
    A

    基层营业机构及核算部门应在T+0.5日完成业务凭证的整理及合规性检查。

    B

    监督中心应在T+1.5日完成凭证扫描。

    C

    监督中心应在T+2日完成重点监督。

    D

    监督中心应在T+2.5日完成重点监督。


    正确答案： C,D
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第二十一章-第一节

  • 第12题：

    多选题
    开办保管箱业务实行（）制度，同时须报当地银行监督管理机构备案。
    A

    一级分行审批

    B

    总行备案

    C

    二级分行备案

    D

    一级支行审批


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    一级分行是事后监督的管理单位，负责辖内各级机构事后监督工作的管理，以下哪些属于一级分行要进行事后监督管理的内容（）

    • A、从业人员素质检查
    • B、业务规范监督
    • C、业务管理行为规范检查
    • D、国际业务系统与外汇局系统的报表信息核对

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    （）可以监控基层营业机构的凭证库存。

    • A、总行业务处理中心
    • B、风险监督中心
    • C、分行业务处理中心

    正确答案:C

  • 第15题：

    审监督重点机构主要指（）的分行。

    • A、当地同业排名靠后
    • B、业务发展方向不明确
    • C、风险管理水平较低
    • D、业务流程有待规范
    • E、以往评审监督中已经发现问题

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    流程导向指从（）视角审视业务运营风险，通过监督，推动业务流程的持续改进。

    • A、业务流程
    • B、业务监督
    • C、业务监管
    • D、业务检查

    正确答案:A

  • 第17题：

    多选题
    一级分行是事后监督的管理单位，负责辖内各级机构事后监督工作的管理，以下哪些属于一级分行要进行事后监督管理的内容（）
    A

    从业人员素质检查

    B

    业务规范监督

    C

    业务管理行为规范检查

    D

    国际业务系统与外汇局系统的报表信息核对


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    评审监督的重点品种主要指（）品种。
    A

    新业务品种

    B

    风险程度相对较高的品种

    C

    以往评审监督中已经发现问题的品种

    D

    授信额度类品种


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    事后监督的监督原则：（）。
    A

    基本业务少监督，特殊业务全监督 

    B

    金额小的不监督，金额大重点监督 

    C

    没有潜在风险的不监督，有潜在风险的全监督 

    D

    正常交易少监督，异常交易重点监督


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    合规风险监测指标包括（）
    A

    某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况

    B

    某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型

    C

    内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况

    D

    案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    评审监督的重点贷款主要指（）。
    A

    大额贷款

    B

    限制类客户和高风险客户贷款

    C

    抵押率偏高贷款

    D

    超过分行上年度授信审批权的贷款

    E

    自助额度类贷款


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    建立纪检监察工作季度报告制度，总行对一级分行纪委履行监督责任实行（）通报，对于履行监督责任不力、排名靠后的，要约谈纪委书记和监察部门负责人。
    A

    按月

    B

    季度

    C

    半年

    D

    按年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    监管部门要求金融机构要定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况，监督管理政策、监管要求的落实情况，重点要对（）的操作规范和业务程序进行评估。
    A

    高风险网店

    B

    高风险业务

    C

    高风险岗位

    D

    高风险环节


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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