多选题某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列不符合法律规定的是（）。A允许全权代理客户从事证券交易B可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险C允许客户通过互联网络办理委托证券交易D与客户交易资料的保管期限为10年

题目
多选题
某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列不符合法律规定的是（）。
A

允许全权代理客户从事证券交易

B

可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险

C

允许客户通过互联网络办理委托证券交易

D

与客户交易资料的保管期限为10年

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1.下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B．证券公司是证券公司营销的组织实施者C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

2.根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。A．综合类证券公司B．经纪类证券公司C．各类证券公司D．综合类和经纪类证券公司联合

3.某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券自营、证券经纪、证券投资咨询B．证券自营、证券经纪、证券资产管理C．证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问D．证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理

4.证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是( )。A．某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职B．某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理C．某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失D．某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券E．某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理

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  • 第1题：

    证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

    A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

    B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


    正确答案：C

  • 第2题：

    某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列哪些不符合法律规定？

    A．允许全权代理客户从事证券交易

    B．可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险

    C．允许客户通过互联网络办理委托证券交易

    D．与客户交易资料的保管期限为10年


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    下列说法中错误的是()。

    A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
    B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
    C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
    D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

    答案：B,D
    解析：
    证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

  • 第4题：

    下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
    Ⅰ．《证券投资基金法》
    Ⅱ．《证券法》
    Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    略。

  • 第5题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第6题：

    简述证券公司经纪业务的风险管理。


    正确答案: 经纪业务的风险应着眼于制度的建设，体现在以下几个方面：
    （1）建立健全证券公司经纪业务的行为规范。
    （2）建立公司总部、经济业务部和营业部的三级风险控制体系，并对营业部的风险程度进行分类监控。
    （3） 利用现代化通信手段，加大信息系统投入，通过卫星系统和地面DDN，实现地空两条线，对营业部进行实时监控。
    （4）加强稽核审计的力度，确保营业部财务明晰，及时与总公司结算，完善各类突发事件的应变措施。
    （5）对要害岗位实行不定期检查，采取主要负责人员轮岗制度，防止工作人员利用职务之便作案，给公司造成损失。
    （6）及时调整经纪业务的发展战略，积极应对技术环境的变化给经纪业务带来的挑战。

  • 第7题：

    某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营下列哪些业务？（）

    • A、证券自营业务
    • B、证券投资咨询业务
    • C、证券经纪业务
    • D、证券保荐业务

    正确答案:A,D

  • 第8题：

    在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。

    • A、《关于加强经纪业务管理的规定》
    • B、《证券法》
    • C、《证券公司监督管理条例》
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:C

  • 第9题：

    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    下列说法，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。
    A

    《关于加强经纪业务管理的规定》

    B

    《证券法》

    C

    《证券公司监督管理条例》

    D

    《证券经纪人管理暂行规定》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（　　）。Ⅰ．对证券经纪人的管理Ⅱ．对开展证券经纪业务的证券公司的管理Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ．对证券交易所的管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理。

  • 第13题：

    证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()

    A，某人在上海证券交易所工作，于1998年因违纪行为被开除，2003年进入某证券公司任职。

    B，某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开，但人员未分开。

    C，某证券公司在办理经纪业务时，对客户交付的证券和资金按户分帐管理。

    D，某证券公司为客户融资50%，以帮助客户完成交易

    E，某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票


    正确答案：ABDE

    因违纪违法行为被交易所开除的从业人员不得被招聘为证券公司的从业人员;综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务在财务上、人员都分开;证券公司不得为客户融资或融券交易;经纪类证券公司不得从事承销业务。

  • 第14题：

    证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。( )


    正确答案：×
    B【解析】证券公司包括两类，实行分类管理：一类是综合类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是经纪类证券公司。依法专门从事证券经纪业务。

  • 第15题：

    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）

    A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
    B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
    C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
    D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》

    答案：B
    解析：
    在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》

  • 第16题：

    某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列不符合法律规定的是（）。

    • A、允许全权代理客户从事证券交易
    • B、可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
    • C、允许客户通过互联网络办理委托证券交易
    • D、与客户交易资料的保管期限为10年

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    2008年6月1日实施的（），明确了证券经纪人管理的基本制度，为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择，即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销

    • A、《证券法》
    • B、《证券公司监督管理条例》
    • C、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:B

  • 第18题：

    包销属于证券公司的（）

    • A、证券承销业务
    • B、证券经纪业务
    • C、证券自营业务
    • D、资产管理业务

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。

    • A、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    • B、《中华人民共和国证券法》
    • C、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    • D、《证券公司内部控制指引》

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（  ）。
    A

    《客户交易结算资金管理办法》

    B

    《证券法》

    C

    《证券登记结算管理办法》

    D

    《关于加强证券经纪业务管理的规定》


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列不符合法律规定的是（）。
    A

    允许全权代理客户从事证券交易

    B

    可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险

    C

    允许客户通过互联网络办理委托证券交易

    D

    与客户交易资料的保管期限为10年


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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