多选题申请开办证券投资基金托管业务应当符合以下条件:()。A最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定B设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立C基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格D最近1年无重大违法违规行为

题目
多选题
申请开办证券投资基金托管业务应当符合以下条件:()。
A

最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定

B

设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立

C

基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格

D

最近1年无重大违法违规行为


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参考答案和解析
正确答案: B,C
解析: 暂无解析
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  • 第1题:

    《债券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监管、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于50人,并具有基金业从业资格。( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准人有更详细的规定:最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币;设有专门的基金托管部门;基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督信息披露等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格;有安全保管基金财产的条件等等。( )


    正确答案:×
    《证券投资基金托管资格管理办法》对最近3个会计年度的年末净资产规定为均不低于20亿元人民币。

  • 第3题:

    ( )规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格。”

    A.《证券投资基金法》

    B.《证券投资基金托管资格管理办法》

    C.《中华人民共和国证券法》

    D.《中华人民共和国刑法》


    正确答案:B

  • 第4题:

    拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于( )人,并具有基金从业资格。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.50


    正确答案:B
    《证券投资基金托管资格管理办法》规定:拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格。

  • 第5题:

    《证券投资基金托管资格管理办法》规定:近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币;设有专门的基金托管部门;基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格;有安全保管基金财产的条件等等。( )


    正确答案:×

  • 第6题:

    以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件( )。

    A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
    B.净资产和资本充足率符合有关规定
    C.设有专门的基金托管部门
    D.注册资本不低于3亿元人民币

    答案:D
    解析:
    注册资本不低于3亿元人民币是对基金管理公司的要求。

  • 第7题:

    《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准入有更详细的规定:最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币;设有专门的基金托管部门;基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格;有安全保管基金财产的条件等。()


    答案:错
    解析:
    《证券投资基金托管资格管理办法》对最近3个会计年度的年末净资产规定为均不低于20亿元人民币。

  • 第8题:

    在我国《证券投资基金法》中,()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。 Ⅰ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅱ.设有专门的基金托管部门 Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题:

    申请开办证券投资基金托管业务应当符合以下条件:()。

    • A、最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定
    • B、设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立
    • C、基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格
    • D、最近1年无重大违法违规行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题:

    商业银行申请基金托管资格,其最近3个会计年度的年末净资产应均不低于()亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定。(《证券投资基金托管资格管理办法》第3条)

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:C

  • 第11题:

    单选题
    申请开办证券投资基金托管业务应当最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    40


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,具有基金从业资格;基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统,有安全保管基金财产的条件;并且,还应符合以下条件()
    A

    最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定;

    B

    有安全高效的清算、交割系统

    C

    法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件;

    D

    基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;

    E

    有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;最近1年无违法、重大违规行为。


    正确答案: C,A
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不

    少于( )人,并具有基金从业资格。

    A.3

    B.4

    C.5

    D.10


    正确答案:C
    32.c【解析】《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有详细的规定:①最近 3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币;②设有专门的基金托管部门;③基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格;④有安全保管基金财产的条件等。

  • 第14题:

    基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于3人。( )


    正确答案:×
    基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格。

  • 第15题:

    《证券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于( )人,并具有基金从业资格。 A.3 B.5 C.8 D.15


    正确答案:B

  • 第16题:

    申请取得基金托管人资格,应当具备的条件不包括( )。 A.设有专门的基金托管部门 B.有安全高效的清算、交割系统 C.净资产和资本充足率符合有关规定 D.最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币


    正确答案:D
    申请取得基金托管资格,应当具备的条件包括:①净资产和资本充足率符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施:⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。除这些条件外还要经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。故D项的说法错误。

  • 第17题:

    《证券投资基金托管资格管理办法》规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于10人,并具有基金从业资格。”( )


    正确答案:×

  • 第18题:

    基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。

    A:3
    B:4
    C:5
    D:10

    答案:C
    解析:
    《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有详细的规定:①最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币;②设有专门的基金托管部门;③基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格;④有安全保管基金财产的条件等。

  • 第19题:

    关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于( )人,并具有基金从业资格。

    A.3
    B.5
    C.8
    D.10

    答案:C
    解析:
    在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人,并具有基金从业资格。

  • 第20题:

    托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。

    • A、3
    • B、5
    • C、8
    • D、10

    正确答案:B

  • 第21题:

    农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,具有基金从业资格;基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统,有安全保管基金财产的条件;并且,还应符合以下条件()

    • A、最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定;
    • B、有安全高效的清算、交割系统
    • C、法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件;
    • D、基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;
    • E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;最近1年无违法、重大违规行为。

    正确答案:B,C,D

  • 第22题:

    商业银行申请开办证券投资基金托管业务应当符合的条件是()。

    • A、最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定;
    • B、设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;
    • C、有安全保管基金财产的条件;
    • D、有安全高效的清算、交割系统;
    • E、最近2年无重大违法违规记录;

    正确答案:B,C,D

  • 第23题:

    单选题
    关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于(  )人,并具有基金从业资格。
    A

    3

    B

    5

    C

    8

    D

    10


    正确答案: C
    解析: