单选题落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，应按照（）原则。A 统一领导、团结一致、严守职责、各负其责、加强监管B 统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管C 统一领导、团结一致、各司其职、严守职责、加强监管D 统一领导、各司其职、各负其责、严守职责、加强监管

题目
单选题
落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，应按照（）原则。
A

统一领导、团结一致、严守职责、各负其责、加强监管

B

统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管

C

统一领导、团结一致、各司其职、严守职责、加强监管

D

统一领导、各司其职、各负其责、严守职责、加强监管

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1.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

2.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．中国金融期货交易所业务规则

3.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由（ ）负责解释。A．中国证监会B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．商务部

4.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．《中国期货业协会章程》

更多“落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，应按照（）原则。”相关问题

  • 第1题：

    根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

    B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

    C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

    D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。

    • A、中国期货业协会
    • B、期货公司
    • C、中金所
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第4题：

    期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

    • A、将适当的产品销售给适当的投资者
    • B、帮助投资者实现收益最大化
    • C、自然人投资者与法人投资者区别对待
    • D、投资者利益优先

    正确答案:A

  • 第5题：

    《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时问是（）。

    • A、2008年7月4日
    • B、2009年6月1日
    • C、2010年2月5日
    • D、2010年2月8日

    正确答案:D

  • 第6题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》于（）起实施。

    • A、2009年2月8日
    • B、2009年10月8日
    • C、2010年2月8日
    • D、2009年10月8日

    正确答案:C

  • 第7题：

    （）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货业协会
    • C、中金所
    • D、国务院

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。
    A

    基本情况评估

    B

    投资经历评估

    C

    财务状况评估

    D

    诚信状况评估


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。
    A

    统一领导

    B

    各司其职

    C

    各负其责

    D

    加强协作


    正确答案： D,C
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
    A

    中国证监会的有关规定

    B

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》

    C

    交易所制定的投资者适当性制度操作指引

    D

    中国银监会的规定


    正确答案： A,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第12题：

    单选题
    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货公司

    C

    中金所

    D

    证券公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（ ）。

    A．向投资者充分揭示股指期货风险

    B．向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

    C．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力

    D．建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。

    • A、股指期货投资者适当性制度
    • B、股指期货风险监管制度
    • C、股指期货投资者适应性制度
    • D、股指期货投资者选择性制度

    正确答案:A

  • 第15题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

    • A、基本情况评估
    • B、投资经历评估
    • C、财务状况评估
    • D、诚信状况评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自（）起施行。

    • A、2008年9月15日
    • B、2009年12月31日
    • C、2010年2月8日
    • D、2010年3月15日

    正确答案:C

  • 第18题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。

    • A、统一领导
    • B、各司其职
    • C、各负其责
    • D、加强协作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
    A

    将适当的产品销售给适当的投资者

    B

    帮助投资者实现收益最大化

    C

    自然人投资者与法人投资者区别对待

    D

    投资者利益优先


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。
    A

    股指期货投资者适当性制度

    B

    股指期货风险监管制度

    C

    股指期货投资者适应性制度

    D

    股指期货投资者选择性制度


    正确答案： C
    解析： 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第22题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    ()有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中金所

    D

    国务院


    正确答案： B
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十七条规定，本规定由中国证监会负责解释。

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