判断题首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。（　　）[2014年11月真题]A 对B 错

题目
判断题
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。（　　）[2014年11月真题]
A

对

B

错

相似考题

1.首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。A．15日B．20日C．25日D．30日

2.首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（ ）

3.2015年7月20日，A期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

4.首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 A．10B．20C．30D．45

更多“首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。（　　）[2014年11月真题]”相关问题

  • 第1题：

    首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申淸,并报告监管部门（ ）。


    答案：错
    解析：
    第十八条首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第2题：

    某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A.首席风险官应当向董事会报告
    B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
    C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官应当向公司控股股东报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。

    A.3
    B.5
    C.15
    D.30

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。故本题答案为D。

  • 第4题：

    小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据规定，小张提出辞职的，应当提前（）日向期货公司提出申请。

    A.10
    B.15
    C.20
    D.30

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第18条的规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第5题：

    首席风险官提出辞职的，应当提前15日向期货公司董事会提出申请。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条，首席风险官提出辞职的．应当提前30日向期货公司董事会提出申请。故本题答案为B。

  • 第6题：

    首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

    • A、10
    • B、20
    • C、30
    • D、45

    正确答案:C

  • 第7题：

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

    • A、期货协会
    • B、中国证监会派出机构
    • C、董事会
    • D、总经理

    正确答案:B

  • 第8题：

    判断题
    期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。
    A

    5日

    B

    10日

    C

    15日

    D

    30日


    正确答案： D
    解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定》第18条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

  • 第10题：

    判断题
    总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。（　　）[2015年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

  • 第11题：

    判断题
    首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。（　　）[2010年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（  ）日向期货公司董事会提出申请。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    30


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。

    A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
    B：首席风险官应当向董事会报告
    C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
    D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

  • 第14题：

    首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。（）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第18条的规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第15题：

    汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（　　）日向董事会提出申请。

    A.10
    B.15
    C.30
    D.60

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第18条的规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第16题：

    期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.30

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第17题：

    期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

    • A、5日
    • B、10日
    • C、15日
    • D、30日

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定。李四如果提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
    A

    10

    B

    15

    C

    30

    D

    60


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（　　）。[2010年9月真题]
    A

    及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

    B

    向中国期货业协会报告

    C

    必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

    D

    不设监事会的，可报告监事


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

  • 第21题：

    判断题
    首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（　　）。[2013年11月真题]
    A

    应当向中国期货业协会报告

    B

    应当主动回避

    C

    应当予以拒绝

    D

    必要时，应当及时向监管部门报告


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第23题：

    单选题
    首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    45


    正确答案： A
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第24题：

    单选题
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。[2016年7月真题]
    A

    根据公司章程的规定

    B

    由监事会

    C

    由董事长

    D

    由总经理


    正确答案： A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

相关内容