判断题单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。()A 对B 错
题目
对
错
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第1题：
期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A．变更股权申请书
B．变更后期货公司股东股权背景情况图
C．股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D．期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
正确答案：ABCD
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第2题：
持有期货公司5％以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。（ ）答案：对解析：根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷，应当在3个工作日内通知期货公司。 -
第3题：
下列期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准（ ）。A.单个股东的持股比例增加到1%
B.单个股东的持股比例增加到3%
C.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案：C解析：第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中囯证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定请形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上，应当经期货公司住所地中囯证监会派出机构批准。 -
第4题：
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。A.单个股东的持股比例增加到100%
B.单个股东的持股比例增加到5%以上
C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案：A,B,C解析：根据《期货公司监督管理办法》第17条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①变更控股股东、第一大股东；②单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；③单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第5题：
期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
- A、变更股权
- B、变更注册资本
- C、单个股东拟持有期货公司100%股权的
- D、有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
- A、变更股权申请书
- B、股东会关于变更股权的决议文件
- C、股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
- D、变更后期货公司股东股权背景情况图
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
单选题下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。A单个股东的持股比例增加到3%
B单个股东的持股比例增加到1%
C单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%
D有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
正确答案： A解析： -
第8题：
多选题期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A变更股权申请书
B股东会关于变更股权的决议文件
C股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D变更后期货公司股东股权背景情况图
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第9题：
多选题下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（ ）。A未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权
B非法持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权
C通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告
D任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东
正确答案： A,B,D解析： -
第10题：
多选题期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有（ ）。[2010年9月真题]A拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
B期货公司与股东之间不得交叉持股
C期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D受让方应当符合持有相应股权的法定条件
正确答案： D,A解析： 《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。第十五条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件:（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九条规定的条件。 -
第11题：
多选题下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。A任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东
B通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权
C未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权
D非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权
正确答案： C,B解析： 《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。 -
第12题：
判断题期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第13题：
下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是（ ）。A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
C、待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 -
第14题：
下列关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是（ ）。A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B.期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
C.待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 -
第15题：
期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.审慎监管
B.利益最大化
C.安全稳健
D.诚实信用答案：A解析：《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 -
第16题：
期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）
正确答案:正确 -
第17题：
期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。
- A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
- B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
- C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
- D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
正确答案:B,C -
第18题：
单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。（）
正确答案:错误 -
第19题：
多选题持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（）。A变更股权申请书
B间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
C拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告
D期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
正确答案： D,B解析： 《期货公司管理办法》第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：变更股权申请书；间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告。 -
第20题：
判断题期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例不得超过5%。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司监督管理办法》第十九条第二项规定，单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的，应当经中国证监会批准。除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第21题：
多选题下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（ ）。[2019年7月真题]A任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东
B通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权
C未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权
D非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权
正确答案： B,C解析：
《期货公司监督管理办法》第一百一十三条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。 -
第22题：
多选题期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。A持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
B单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
C持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
D单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题期货公司（ ），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A变更股权
B变更注册资本
C单个股东拟持有期货公司100%股权的
D有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的
正确答案： D,A解析： 《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。