多选题根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不可以（ ）。A协助办理开户手续B划转期货保证金C代理客户从事期货交易D收付期货保证金

题目
多选题
根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不可以（  ）。
A

协助办理开户手续

B

划转期货保证金

C

代理客户从事期货交易

D

收付期货保证金

相似考题

1.证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。A.金融期货合约 B.商品 C.基金 D.商品期货合约

2.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。A、收付期货保证金 B、划转期货保证金 C、代理客户从事期货交易 D、协助办理开户手续

3.《期货从业人员管理办法》中从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构。（ ）

4.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A、期货投资咨询资格 B、证券投资咨询资格 C、期货从业人员资格 D、证券销售从业人员资格

更多“根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不可以（  ）。”相关问题

  • 第1题：

    根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（ ）。

    A. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
    B. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
    C. 期货交易所自营会员中的工作人员
    D. 期货公司的管理人员

    答案：C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第4条的规定，本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。

  • 第2题：

    证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本法所称机构包含为期货公司提供中间介绍业务的机构。

  • 第3题：

    根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

    A.存取客户期货保证金
    B.划转客户期货保证金
    C.收付客户期货保证金
    D.代理客户从事期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十八条，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。ABCD为前两条，故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


    答案：错
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第5题：

    证券公司不得（ ）。

    A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务
    C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
    D.与期货公司公用经营场地
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第6题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。

    A.证券从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第7题：

    根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（ ）。

    A. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
    B. 期货交易所自营会员中的工作人员
    C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
    D. 期货公司的管理人员

    答案：B
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第四条，期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监

  • 第8题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

    A.划转期货保证金
    B.代理客户从事期货交易
    C.收付期货保证金
    D.协助办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第9题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

    • A、证券从业人员资格
    • B、期货从业人员资格
    • C、证券投资咨询资格
    • D、期货投资咨询资格

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。
    A

    期货交易管理条例

    B

    证券公司提供中间介绍业务试行办法

    C

    期货公司管理办法

    D

    期货从业人员管理办法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖(    )。
    A

    金融期货合约

    B

    商品

    C

    基金

    D

    商品期货合约


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

    B

    期货交易所自营会员中的工作人员

    C

    为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

    D

    期货公司的管理人员


    正确答案： B
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

  • 第13题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A.证券销售从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第14题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）

    A. 期货从业人员资格
    B. 证券投资咨询资格
    C. 证券销售人员资格
    D. 期货投资咨询资格

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货
    交易。

  • 第15题：

    根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

    A. 存取期货保证金
    B. 划转期货保证金
    C. 收付期货保证金
    D. 代理客户从事期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第16题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。()


    答案：错
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第3条的规定，本办法所称机构是指：①期货公司；②期货交易所的非期货公司结算会员；③期货投资咨询机构；④为期货公司提供中间介绍业务的机构；⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

  • 第17题：

    根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。

    A.代理客户从事期货交易
    B.划转期货保证金
    C.协助办理开户手续
    D.收付期货保证金

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第18条的规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：①收付、存取或者划转期货保证金；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

  • 第18题：

    根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

    A.收付期货保证金
    B.存取期货保证金
    C.划转期货保证金
    D.代理客户从事期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第19题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，甲证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。

    A.期货从业人员资格
    B.证券投资咨询资格
    C.证券销售人员资格
    D.证券投资咨询资格

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。

  • 第20题：

    根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（）。

    • A、期货公司
    • B、期货交易所的非期货公司结算会员
    • C、为期货公司提供中间介绍业务的机构
    • D、期货投资咨询机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（　　）。[2015年7月真题]
    A

    存取期货保证金

    B

    划转期货保证金

    C

    收付期货保证金

    D

    代理客户从事期货交易


    正确答案： A,B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不可以（  ）。
    A

    协助办理开户手续

    B

    划转期货保证金

    C

    代理客户从事期货交易

    D

    收付期货保证金


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。[2016年5月真题]
    A

    期货从业人员资格

    B

    证券投资咨询资格

    C

    证券销售人员资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

相关内容