单选题据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下信息中，不记入诚信档案的是（ ）。A 法人或者其他组织的名称、住所B 中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定C 公民的宗教信仰、指纹、血型D 因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚

题目
单选题
据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下信息中，不记入诚信档案的是（  ）。
A

法人或者其他组织的名称、住所

B

中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

C

公民的宗教信仰、指纹、血型

D

因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚

相似考题

1.证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。()此题为判断题(对，错)。

2.《中国证券业协会诚信管理办法》规定，诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：( )A、基本信息B、奖励信息C、处罚处分信息D、协会自律规则规定的其他信息

3.中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。

4.协会实施自律管理措施会遵循“两区分、两计入”的原则,其中“两计入”是指?()A.计入协会诚信信息系统B.计入协会从业人员信息公示系统C.计入个人征信系统D.计入证券期货市场诚信档案

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
更多“据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下信息中，不记入诚信档案的是（  ）。”相关问题

  • 第1题：

    《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。

    A.3；10
    B.5；10
    C.5；3
    D.3；5

    答案：D
    解析：
    《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

  • 第2题：

    国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（ ）

    A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；
    B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；
    C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
    D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；

    答案：A,B,C,D
    解析：
    国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:
    （—）界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
    （二）建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；
    （三）组织办理诚信信息的公开、查询和共享；
    （四）建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；
    （五）中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

  • 第3题：

    《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）。

    A.3年；5年
    B.3年；6年
    C.2年；3年
    D.2年；5年

    答案：A
    解析：
    在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

  • 第4题：

    (2018年)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

    A.未直接参与信息披露违法行为
    B.配合证券监管机构调查且有立功表现
    C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
    D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

    答案：D
    解析：
    认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为；（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（6）其他需要考虑的情形。

  • 第5题：

    公民、法人或其他组织违反证券期货市场诚信监督管理暂行办法规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是（）。

    • A、责令改正
    • B、纳入诚信数据库
    • C、情节严重的，依法追究法律责任
    • D、监管谈话

    正确答案:B

  • 第6题：

    县级以上地方人民政府环境保护主管部门和其他负有环境保护监督管理职责的部门，应当将企业事业单位和其他生产经营者的环境违法信息记入（），及时向社会公布违法者名单。

    • A、企业诚信档案
    • B、政府诚信档案
    • C、社会诚信档案
    • D、环保诚信档案

    正确答案:C

  • 第7题：

    县级以上地方人民政府环境保护主管部门和其他负有环境保护监督管理职责的部门，应当将企业事业单位和其他生产经营者的环境违法信息记入（）档案，及时向社会公布违法者名单。

    • A、金融诚信
    • B、企业诚信
    • C、社会诚信
    • D、政府诚信

    正确答案:C

  • 第8题：

    信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括（  ）。
    A

    界定、组织采集证券期货市场诚信信息

    B

    建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入

    C

    组织办理诚信信息的公开、查询和共享

    D

    建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    办理以下业务时，应当查询相关当事人诚信档案的有（  ）。
    A

    期货公司为客户开立期货相关账户时，查询客户的诚信档案

    B

    期货公司拟聘任从业人员，查询拟聘任人员的诚信档案

    C

    证券公司受托为客户提供经纪服务，查询委托人的诚信档案

    D

    证券公司受托为上市公司提供证券服务，查询委托人的诚信档案


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下信息中，不记入诚信档案的是（  ）。
    A

    法人或者其他组织的名称、住所

    B

    中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

    C

    公民的宗教信仰、指纹、血型

    D

    因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为3年。


    答案：错
    解析：
    《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

  • 第14题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（ ）。

    A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息
    B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等
    C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息
    D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

    答案：A
    解析：
    会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。

  • 第15题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。
    Ⅰ．受奖励单位或个人
    Ⅱ．表彰单位
    Ⅲ．表彰时间和文号
    Ⅳ．表彰内容

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。其中，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

  • 第16题：

    为证券期货业提供信息技术服务的供应商的诚信信息会被记入诚信档案。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    学生考试违规舞弊信息记入（）

    • A、个人诚信档案
    • B、成绩
    • C、成绩单
    • D、评优材料

    正确答案:A

  • 第18题：

    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）。

    • A、证券期货市场诚信档案数据库
    • B、证券市场诚信档案数据库
    • C、证券基金市场诚信档案数据库
    • D、证券经济市场诚信档案数据库

    正确答案:A

  • 第19题：

    某省政府近日发文，要求建立公务员诚信档案。廉政记录、年度考核结果、违法违规违约行为等将记入诚信档案，作为公务员考核、任用和奖惩的重要依据。让公务员为自己的失信付出代价，必然在一定程度上倒逼公务员带头守信，诚信做人、诚信办事、诚信为官，确保权力正确行使、正规运行。这表明（）。

    • A、公务员诚信不诚信是一己之事
    • B、政府权力健康行使与公务员职业道德建设息息相关
    • C、建立公务员诚信档案后政府可以取信于民
    • D、公务员的诚信档案要公之于众并接受监督

    正确答案:B

  • 第20题：

    信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取责令改正的监管措施，但不得将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。
    A

    未直接参与信息披露违法行为

    B

    配合证券监管机构调查且有立功表现

    C

    受他人胁迫参与信息披露违法行为

    D

    在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案


    正确答案： A
    解析： 认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为。（6）其他需要考虑的情形。

  • 第22题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）。
    A

    证券期货市场诚信档案数据库

    B

    证券市场诚信档案数据库

    C

    证券基金市场诚信档案数据库

    D

    证券经济市场诚信档案数据库


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（  ）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
    A

    中国证监会

    B

    中国人民银行

    C

    中国人民银行征信部门

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（  ），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（  ）。
    A

    3年；5年

    B

    3年；6年

    C

    2年；3年

    D

    2年；5年


    正确答案： C
    解析：

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