单选题期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（ ）。A 中国期货业协会B 中国证监会相关派出机构C 期货交易所D 中国银监会
题目
中国期货业协会
中国证监会相关派出机构
期货交易所
中国银监会
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第1题：
下列人员中, 属于期货公司高级管理人员的是（ ）。A、董事长
B、总经理
C、开户人员
D、咨询师答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条。本办法所称高级管理人员, 是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官, 财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 -
第2题：
下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。
A.首席风险官
B.副总经理
C.总经理
D.董事长答案：A解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条的规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 -
第3题：
下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。A.董事长
B.总经理
C.开户人员
D.咨询师答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条。本办法所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上诉职务的人员。 -
第4题：
2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是（ ）。A：王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B：王某不能同时兼任董事长、总经理
C：不需要书面通知全体股东
D：应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某答案：B解析：《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 -
第5题：
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）
正确答案:错误 -
第6题：
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
正确答案:正确 -
第7题：
期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（）职务应当重新申请任职资格。
- A、董事长
- B、监事会主席
- C、高级管理人员
- D、独立董事
正确答案:A,B,D -
第8题：
单选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（ ）年以上。[2010年5月真题]A5
B4
C3
D2
正确答案： C解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第一项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，董事长、总经理和副总经理中，应当至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。 -
第9题：
多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的有（ ）。[2014年3月真题]A期货公司高级管理人员可以在股东单位兼任高级管理人员
B期货公司董事长可以在股东单位兼职
C期货公司高级管理人员可以在子公司兼任董事
D期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职
正确答案： B,D解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 -
第10题：
多选题某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是（ ）。[2014年3月真题]A王某不能同时兼任董事长、总经理
B王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
C应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告
D应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某
正确答案： A,D解析：
A项，《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。BD两项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条第一款规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。C项，《期货公司监督管理办法》第三十八条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。 -
第11题：
判断题期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。A总经理、副总经理
B财务负责人
C首席风险官
D营业部负责人
正确答案： B,D解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 -
第13题：
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（ ）年以上。
A.5
B.4
C.3
D.2答案：C解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第一项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，董事长、总经理和副总经理中，应当至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。 -
第14题：
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是()。A.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理
B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事
C.期货公司董事长可以在党政机关兼职
D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人答案：B解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。 -
第15题：
经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。 ( )答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。 -
第16题：
期货公司的哪些人员适用《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》?（ ）A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.总经理答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。故本题答案为ABCD。 -
第17题：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。
- A、总经理、副总经理
- B、财务负责人
- C、首席风险官
- D、营业部负责人
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（）。
- A、该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
- B、该期货公司注册资本不符合法律规定
- C、该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
- D、该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
正确答案:A,B -
第19题：
根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》，保险公司董事及高级管理人员审计对象包括（）。
- A、董事长及其他执行董事
- B、总公司管理层成员
- C、省级分公司总经理、副总经理、总经理助理
- D、分公司或中心支公司总经理
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
多选题某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是（）。A王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B王某不能同时兼任董事长、总经理
C应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告
D应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某
正确答案： B,C解析： 《期货公司管理办法》第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 -
第21题：
单选题期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（ ）。A中国期货业协会
B中国证监会相关派出机构
C期货交易所
D中国银监会
正确答案： D解析： -
第22题：
多选题根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》，保险公司董事及高级管理人员审计对象包括（）。A董事长及其他执行董事
B总公司管理层成员
C省级分公司总经理、副总经理、总经理助理
D分公司或中心支公司总经理
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题某期货公司股东会通过决议，拟任命公司现任总经理王某兼任期货公司董事长。关于该期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是（ ）。A无须向监管机构报告
B应立即书面通知全体股东，并向中国期货业协会报告
C王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
D王某不能同时兼任董事长、总经理
正确答案： C解析： -
第24题：
单选题下列关于期货公司董事，监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（ ）。A期货公司董事长可以在党政机关兼职
B期货公司总经理可以兼子公司的总裁
C期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D期货公司总经理可以兼子公司董事长
正确答案： A解析：