单选题下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）。A 进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B 期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全C 期货公司在行情极端时，可以采取混码交易D 期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

题目
单选题
下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）。
A

进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的

B

期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全

C

期货公司在行情极端时，可以采取混码交易

D

期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

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1.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （ ）

2.下列表述不正确的是（ ）A．《消费者权益保护法》调整合同关系B．《消费者权益保护法》调整侵权关系C．《消费者权益保护法》调整竞争关系D．《消费者权益保护法》仅调整合同关系

3.关于正当防卫的目的,下列表述中正确的是?()A、为了保护自己的合法权益不受侵害B、为了保护他人的合法权益不受侵害C、为了保护国家，集体的合法权益不受侵害D、以上都是

4.关于公募证券的特征，下列表述正确的有( )。A．发行对象为不特定的社会公众投资者B．采取公示制度C．与私募证券相比，审核较严格D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

更多“下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    证券投资者保护基金的设立，是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    下列关于房地产置业投资不确定因素的表述中，正确的是（　）。

    A、空置率与有效毛收入呈反向变动
    B、通过与物业服务企业签订长期合约，可以完全排除通货膨胀对运营费用的影响
    C、权益投资比率高，意味着投资者承担的投资风险和风险报酬均增加
    D、金融机构通常要求投资者的权益投资比率不得高于某一要求的比率

    答案：A
    解析：
    考点:房地产置业投资项目的主要不确定性因素。选项A正确，空置率提高，可导致有效毛租金收入减少；选项B错误，可以通过签订长期合约来减少物业维护管理费用的变动，但仍不能排除通货膨胀的影响；选项C错误，权益投资比率高，意味着自有资金所占比例高，则风险小；选项D错误，金融机构通常要求投资权益比率不得低于某一要求的比率。

  • 第3题：

    下列属于投资者保护制度的有（　）。

    A.投资者保护机构的代表诉讼制度
    B.普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度
    C.公司债券持有人会议制度与受托管理人制度
    D.证券公司与普通投资者纠纷的自证清白制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    四个选项都属于投资人保护制度。

  • 第4题：

    下列表述正确的是（）。

    • A、劳动法的基本原则是保护劳动者合法权益
    • B、劳动法的核心是保护劳动者合法权益
    • C、劳动法的核心是确定劳动标准
    • D、劳动法的核心是权利与义务相对等

    正确答案:A

  • 第5题：

    下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）。

    • A、进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
    • B、期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
    • C、期货公司在行情极端时，可以采取混码交易
    • D、期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    假定其他因素不变，下列有关权益乘数的表述中，正确的有（）

    • A、权益乘数越大则资产负债率越高
    • B、权益乘数越低则净资产收益率越高
    • C、权益乘数越高则总资产利润率越高
    • D、权益乘数越高则财务风险越高
    • E、权益乘数是资产总额与股东权益的比值

    正确答案:A,D,E

  • 第7题：

    多选题
    下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是()。
    A

    进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的

    B

    期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全

    C

    期货公司在行情极端时，可以采取混码交易

    D

    期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行


    正确答案： C,B
    解析： 《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

  • 第8题：

    单选题
    国际证监会组织关于保护投资者权益的制度中不包括（   ）
    A

    向投资者充分披露有关信息

    B

    保护客户资产

    C

    公平.准确地进行资产评估和定价

    D

    证券投资基金的份额申购


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    国际证监会组织关于保护投资者权益的制度中包括（）I、向投资者充分披露有关信息II、保护客户资产III、公平、准确地进行资产评估和定价IV、证券投资基金的份额申购
    A

    I

    B

    I、II、IV

    C

    I、II、III

    D

    I、III


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（  ）。
    A

    良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

    B

    投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作

    C

    投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益

    D

    投资者教育是监管机构的一项重要工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（　　）。
    A

    进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的

    B

    期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全

    C

    期货公司在行情极端时，可以采取混码交易

    D

    期货交易必须在依法设立的期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行


    正确答案： C,B
    解析： 《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第三十九条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

  • 第12题：

    单选题
    一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的(    )。
    A

    关于证券投资基金的监管原则

    B

    关于基金管理人的监管制度

    C

    关于保护投资者权益的制度

    D

    关于证券投资基金监管机构职能的制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是（ ）。

    A.良好的投资者教育
    B.健全投资者适当性制度
    C.加强公司治理
    D.提升投资者学历水平

    答案：D
    解析：
    投资者权益保护是国际证监会组织（IOSCO）提出的证券监管三大目标之一。加强公司治理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。 本题考察投资者保护工作的概念与意义

  • 第14题：

    下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
    Ⅱ．保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
    Ⅲ．基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展
    Ⅳ．基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。
    保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益。基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展。
    知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

  • 第15题：

    下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。

    A. 债券受托管理人不得由发行人聘请
    B. 公司不能按期支付债券本息时,应召开债券持有人会议
    C. 发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级

    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    下列关于“实收资本”科目的表述中，不正确的是（）。

    • A、属于所有者权益的科目
    • B、借方登记按规定减少的资本
    • C、贷方登记投资者投入的资本
    • D、期末无余额

    正确答案:D

  • 第17题：

    根据我国《消费者权益保护法》的有关规定，下列表述中不正确的是（）。

    • A、消费者权益受到侵犯，可以请求消费者协会出面调解
    • B、消费者权益受到侵犯，消费者可以向有关行政机关进行申诉
    • C、消费者权益受到侵犯，消费者有权当即向当地的仲裁机构申请仲裁
    • D、诉讼是消费者权益争议的权威解决方式

    正确答案:C

  • 第18题：

    判断题
    为保护投资者权益，提高投资者的金融风险意识，维护金融稳定需要建立投资者保护制度
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列有关投资者教育的说法，正确的是（）。Ⅰ.是提高投资者素质的一项系统的社会活动Ⅱ.在发达国家，投资者教育作为保护投资者权益的一项重要措施而备受重视Ⅲ.投资者教育可以替代市场参与者监管工作Ⅳ.投资者教育有固定的模式
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（　　）。
    A

    进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的

    B

    期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全

    C

    期货公司在行情极端时，可以采取混码交易

    D

    期货交易必须在依法设立的期货交易所、国务院批准的或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第二十九条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。第三十八条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

  • 第21题：

    单选题
    关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是（  ）
    A

    权益保护教育是市场化的要求

    B

    投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益

    C

    投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报

    D

    权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    投资者权益保护的重要手段是（  ）。
    A

    加强公司管理

    B

    健全投资者适当性制度

    C

    良好的投资者教育

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于投资权益保护，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    “刚性兑付”从实质上保护了投资者的利益，未来还应当继续存在

    B

    权益保护教育与投资者风险自担的原则并不冲突

    C

    权益保护教育有利于受到欺诈或不公平待遇的投资者维护自己的合法权益

    D

    投资者权益保护应当是适度的，不宜向投资者过分倾斜


    正确答案： D
    解析：
    权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。投资者权益保护是营造一个公正的政治、经济、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A项，“刚性兑付”容易让投资者在选择理财产品时不考虑风险因素，间接将风险转嫁给机构，扭曲了市场机制，不利于金融市场健康发展。

  • 第24题：

    单选题
    关于投资者权益保护的手段，以下描述正确的是（　　）。Ⅰ．基金公司对投资者亏损进行一定的补偿Ⅱ．基金公司要加强公司治理Ⅲ．基金公司要开展良好的投资者教育Ⅳ．基金公司要健全投资者适当性制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    投资者权益保护是国际证监会组织（IOSCO）提出的证券监管三大目标之一。加强公司治理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。

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