判断题期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。()A 对B 错

题目
判断题
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。()
A

对

B

错

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1.期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A．结算B．交易C．合规D．法律

2.期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A．审查部门 B．审查部门和稽查部门 C．风险管理部门 D．合规审查部门或者岗位

3.根据期货公司风险管理的基本要求，期货公司应当设立首席风险官。 （ ）

4.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。A．1B．2C．3D．5

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（ ）。

    A．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

    B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

    C．近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

    D．控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有()。

    A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
    B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
    C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
    D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第16条的规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

  • 第3题：

    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有( )。

    A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
    B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
    C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
    D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

  • 第4题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）以上经历。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、5年

    正确答案:B

  • 第5题：

    结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、1

    正确答案:A

  • 第6题：

    在我国，设立期货公司应当经期货交易所批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    期货公司应当设立（　　）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
    A

    结算

    B

    交易

    C

    合规

    D

    法律


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司管理办法》第四十六条第二款规定。

  • 第8题：

    单选题
    结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    1


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（　　）年以上经历。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第三项规定。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司应当设立(    )或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。
    A

    风险管理部门

    B

    人事管理部门

    C

    财务管理部门

    D

    纪检管理部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货公司在完善其风险管理制度时，应当设立风险管理部门或者岗位，主要是管理和控制期货公司的（）。
    A

    操作风险

    B

    经营风险

    C

    财务风险

    D

    技术风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）以上经历。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： B
    解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责入2年以上经历。

  • 第13题：

    下列关于期货公司提供分析各类服务的表述，正确的有（ ）。

    A、期货公司应当发挥自身专业优势，为客户指定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
    B、期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
    C、期货公司可以基于市场需要，适当夸大期货的分析各类功能
    D、期货公司应当评估分析管理服务效果和大客户意见，不断改进金融风险服务能力

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

  • 第14题：

    资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查，期货公司资产管理部门应当立即向公司董事会报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条，发生以下情形之一的．期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(1)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(2)客户提前终止资产管理委托：(3)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。故本题答案为B。

  • 第15题：

    下列关于期货公司的表述，正确的是（）。

    • A、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
    • B、设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
    • C、期货公司是经营期货业务的金融机构
    • D、设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    判断题
    期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    下列关于期货公司的表述，正确的是（）。
    A

    未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务

    B

    设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审

    C

    期货公司是经营期货业务的金融机构

    D

    设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》


    正确答案： D,B
    解析： 《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（　　）。[2012年6月真题]
    A

    期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训

    B

    期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

    C

    期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

    D

    期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力


    正确答案： D,C
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

  • 第21题：

    判断题
    期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（　　）。[2016年5月真题]
    A

    期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

    B

    期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

    C

    期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

    D

    期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

  • 第24题：

    判断题
    在我国，设立期货公司应当经期货交易所批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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